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合规风险
>> 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
题海战术"三步"曲
Step 1
题文答案
知识点:合规风险
题型:单选题
【题文】
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转
C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D.以上都正确
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B
A、C两项属于投资合规性风险的主要管理措施。
Step 2
知识点梳理
本题考查对知识点"
合规风险
"的理解,推荐您学习知识点相关课程,巩固对知识点的掌握。
Step 3
触类旁通
单选题 |
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于
单选题 |
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客
单选题 |
在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决
单选题 |
公司内部控制的核心是( ),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风
重点难点
证券投资基金的运作与参与主体
证券投资基金分类概述
ETF
基金的募集与认购
基金的交易、申购和赎回
基金的登记
基金信息披露概述
基金销售机构
基金销售机构人员行为规范
基金宣传推介材料规范
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