《证券发行与承销》第一章投资银行业务考纲要求

　《发行与承销》第一章证券经营机构的投资银行业务考纲要求

　　考纲要求

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

　　(1)我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

　　(2)保荐机构和保荐代表人的资格条件。

　　(3)投资银行业务内部控制的总体要求。

　　(4)证券发行上市保荐制度的内容。

　　需要熟悉和了解的内容有：

　　(1)国外投资银行业的历史发展，国债的承销业务资格、申报材料，投资银行的含义，证券公司的业务资格条件。

　　(2)承销业务的风险控制，证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。

　　(3)投资银行业务的监管，核准制的特点，中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管及对投资银行业务的非现场检查和现场检查。

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