《证券投资分析》第九章证券投资咨询业务考纲要求

《证券投资分析》第九章证券投资咨询业务考纲要求考纲要求

　　本章需要重点掌握的知识点有：

　　(1)我国证券分析师与财务投资顾问的基本内涵、主要职能，证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系。

　　(2)《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

　　(3)《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为类型。

　　(4)我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规。

　　需要熟悉和了解的内容有：

　　(1)证券分析师与投资顾问的区别，证券投资咨询业务分类及其意义，发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。

　　(2)证券分析师职业道德的十六字原则与职业责任，证券分析师执业纪律，《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。

　　(3)我国证券分析师自律组织的必要性，证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能，国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律细织的状况。

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