2013年期货从业《法律法规》第三章：内部控制

　　2013年期货从业《法律法规》第三章：内部控制

        第十三条至第十五条：

　　第十三条营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：

　　(一)期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度;

　　(二)营业部岗位职责及人员管理制度;

　　(三)营业部信息技术系统管理及应急制度;

　　(四)营业部合同、印章及档案管理制度;

　　(五)营业部市场营销管理制度;

　　(六)营业部投资者回访制度;

　　(七)营业部投资者教育、投资者投诉处理制度;

　　(八)反洗钱制度;

　　(九)中国证监会规定的其他管理制度。

　　第十四条营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

　　投资者参与股指期货交易的，营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。

　　第十五条营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。

　　第十六条至第二十条：

　　第十六条营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求：

　　(一)营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权;

　　(二)营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账;

　　(三)营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同;

　　(四)营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范;

　　(五)期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕;

　　(六)营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查;

　　(七)营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。第十七条期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担结算任务。

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　  营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。

　　营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。

　　第十八条期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。

　　营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。

　　第十九条营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。

　　营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。

　　第二十条期货公司存在主、辅交易系统的，期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。

　　营业部不得设置交易系统的相关参数。

　　第二十一条至第二十五条：

　　第二十一条期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。

　　营业部应当按照期货公司的统一要求，协助开展风险控制相关工作。

　　第二十二条营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。

　　第二十三条期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。

　　营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加强对投资者的风险管理。

　　第二十四条期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。

　　期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。

　　营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。

　　第二十五条营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。

　　营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。

　　第二十六条至第二十九条：

　　第二十六条期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算，建立统一的财务管理和会计核算制度，明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程。

营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。

　　第二十七条营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。

　　第二十八条营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算;营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。

　　营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

　　第二十九条营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。

　　营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理和审批使用制度，并做好使用登记工作。

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