2014年证券从业资格《投资基金》练习题:基金合同

　　小编寄语：

　　2014年证券从业资格考试安排已正式公布【证券从业资格2014年报名及考试时间】，你准备的怎么样了?环球网校证券从业资格小编特为你整理了证券投资基金的相关习题，希望对您有所帮助!

　　单选

　　(1)在半强式有效的股票市场中，某新技术公司正在进行一种新型芯片的检验，这项工作可以大幅度提高工作效率，在公司公开宣布实施这项技术之前，该公司技术总监事先购买本公司股票，他赚取利润的概率()。

　　A.0

　　B.50%

　　C.100%

　　D.无法预测

　　题型：常识题

　　页码：304

　　难易度：易

　　老师答案：C解析内容在半强势有效市场中，通过内幕消息可以100%获取利润。

　　(2)一般来说，ETF的特点不包括( )。

　　A.招募说明书中明确规定了相关的担保条款

　　B.被动操作的指数基金

　　C.实物申购、赎回机制

　　D.一级市场与二级市场并存的交易制度

　　题型：常识题

　　页码：48

　　难易度：易

　　老师答案：A解析内容保本基金的招募说明书中明确规定了相关的担保条款。

　　(3)()发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。

　　A.威廉?夏普

　　B.约翰?林特耐

　　C.简?摩辛

　　D.哈理?马柯威茨

　　题型：常识题

　　页码：269

　　难易度：易

　　老师答案：D解析内容哈理?马柯威茨发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。

　　(4)目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

　　A.上市公司发行债券的企业

　　B.基金管理公司

　　C.中央结算公司

　　D.基金托管银行

　　题型：常识题

　　页码：194

　　难易度：易

　　老师答案：A解析内容考察基金的税收中的所得税。

　　(5)下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有( )。

　　A.债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础

　　B.与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高

　　C.能满足投资者对现金流的需求

　　D.不利于基金发起人增强对基金经理的控制力

　　题型：常识题

　　页码：369，370

　　难易度：中

　　老师答案：A解析内容管理费用更低;不能满足投资者对现金流的需求;有助于基金发起人增强对基金经理的控制力。

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　　(6)我国开放式基金的存续期为()。

　　A.5年

　　B.15年

　　C.15年-50年

　　D.一般无期限

　　题型：常识题

　　页码：10

　　难易度：易

　　老师答案：D解析内容我国开放式基金的存续期为一般无期限。

　　(7)信息披露义务人为吸引投资者将基金信息粉饰后再进行披露( )。

　　A.违反了信息披露真实性原则

　　B.违反了信息披露准确性原则

　　C.违反了信息披露完整性原则

　　D.违反了信息披露及时性原则

　　题型：常识题

　　页码：198

　　难易度：易

　　老师答案：A解析内容信息披露义务人为吸引投资者将基金信息粉饰后再进行披露违反了信息披露真实性原则。

　　(8)基金上市交易公告书的主要编制品种中，其中不包括()。

　　A.封闭式基金

　　B.开放式基金

　　C.LOF

　　D.ETF

　　题型：常识题

　　页码：217

　　难易度：易

　　老师答案：B解析内容披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金和交易型开放式指数基金。

　　(9)依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是()。

　　A.办理基金备案手续

　　B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　D.编制中期和年度基金报告

　　题型：常识题

　　页码：114,115

　　难易度：易

　　老师答案：B解析内容其他三项都属于基金管理人的职责。

　　(10)关于有效市场下列说法错误的是( )。

　　A.股票的价格反映了影响它的所有信息

　　B.股票市场上不存在被高估或者低估的股票

　　C.投资者可以通过寻找错误定价的股票来获取超出市场平均水平的收益

　　D.投资者应努力获取与大盘相同的收益水平，减少交易成本

　　题型：常识题

　　页码：333

　　难易度：易

　　老师答案：C解析内容投资者不可能通过寻找错误定价的股票来获取超出市场平均水平的收益。

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　　(11)判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在( )个月以上。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　题型：常识题

　　页码：56

　　难易度：易

　　老师答案：D解析内容判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在36个月以上。

　　(12)保本基金的()是到期时投资者可获得的本金保障比率。

　　A.保本比例

　　B.安全垫

　　C.保本期

　　D.风险资产投资比例

　　题型：常识题

　　页码：47

　　难易度：易

　　老师答案：A解析内容保本基金的保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率。考察保本基金的分析指标。

　　(13)下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是()。

　　A.集中托管，保障安全

　　B.组合投资，分散风险

　　C.严格监管、信息透明

　　D.利益共享，风险共担

　　题型：常识题

　　页码：3

　　难易度：易

　　老师答案：A解析内容证券投资基金特点有：集合理财，专业管理;组合投资，分散风险;利益共享，风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全。

　　(14)基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为()类型。

　　A.垂直式

　　B.综合式

　　C.不定式

　　D.水平式

　　题型：常识题

　　页码：140

　　难易度：易

　　老师答案：D解析内容基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为水平式类型。

　　(15)我国《证券投资基金法》自()起施行。

　　A.2003年6月1日

　　B.2004年6月1日

　　C.2004年7月1日

　　D.2003年7月1日

　　题型：常识题

　　页码：17

　　难易度：易

　　老师答案：B解析内容考察我国基金发展的历程。2004年6月1日开始实施的《证券投资基金法》，为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

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　　(16)一般情况下，基金债券托管账户在发生交易时，必须当日进行核对;如无交易，核对频率是()。

　　A.每五个工作日

　　B.每周

　　C.每两天

　　D.每日

　　题型：常识题

　　页码：121

　　难易度：易

　　老师答案：B解析内容如无交易每周核对一次。

　　(17)开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过( )个工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　题型：常识题

　　页码：71

　　难易度：易

　　老师答案：C解析内容开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过20个工作日。

　　(18)在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律，这被称为()。

　　A.小公司效应

　　B.低市盈率效应

　　C.短期趋势

　　D.日历效应

　　题型：常识题

　　页码：345

　　难易度：易

　　老师答案：D解析内容考察市场异常策略中的日历效应。

　　(19)假定证券A可能的收益率分别为-0.02，-0.01，0.01，0.04;发生的概率分别为0.40，0.10，0.30，0.20;则该证券的期望收益率为()。

　　A.0.60%

　　B.0.50%

　　C.0.30%

　　D.0.20%

　　题型：常识题

　　页码：271

　　难易度：易

　　老师答案：D解析内容 [-0.02*0.40+(-0.01*0.10)+0.01*0.30+0.04*0.20]*100%=0.20%

　　(20)基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括()。

　　A.证券交易所

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　题型：常识题

　　页码：207

　　难易度：易

　　老师答案：A解析内容基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。