2014年期货从业资格《法律法规》练习:期货交易原则

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　一、单项选择题

　　1.从事期货交易活动，应当遵循()的原则。

　　A.公开、公平、公正、公信

　　B.公开、公平、公正、诚实信用

　　C.公开、公平、公正、自愿

　　D.公开、公平、公正、公序良俗

　　2.国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和()的授权，履行监督管理职责。

　　A.国务院

　　B.期货交易所

　　C.期货业协会

　　D.国务院期货监督管理机构

　　3.期货交易所以其全部财产承担()责任。

　　A.民事

　　B.行政

　　C.刑事

　　D.经济

　　4•期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　5.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。

　　A.中国证监会

　　B.国务院有关部门

　　C.全国人大常委会

　　D.中国期货业协会

　　6.在我国设立期货公司，应当在()注册。

　　A.工商行政管理部门

　　B.中国证监会

　　C.中国期货业协会

　　D.公司所在地的中国证监会派出机构

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　7•期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　8•期货公司成立后无正当理由超过____个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续____个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。()

　　A.1;3

　　B.3;3

　　C.1;6

　　D.3：6

　　9•银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经()审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

　　A.全国人大常委会

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.国务院银行监督管理机构

　　D.国务院期货监督管理机构

　　10.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

　　A.期货交易所

　　B.该会员

　　C.期货交易所和该会员按比例

　　D.期货交易所和该会员共同连带

　　11.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。

　　A.该客户的保证金

　　B.期货交易所的自有资金

　　C.期货交易所的风险准备金

　　D.期货交易公司的储备金

　　12.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报()批准后实施。

　　A.国务院

　　B.全国人大常委会

　　C.全国人民代表大会

　　D.国务院期货监督管理机构

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　答案与解析

　　一、单项选择题

　　1.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

　　2.【答案】D

　　【解析】国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

　　3.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。

　　4.【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

　　5.【答案】B、

　　【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

　　6.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。

　　7.【答案】D

　　【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构; (七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　8.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　9.【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

　　11.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，客户在期货交易中违约的，期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任。

　　12.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十六条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

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