2014年期货从业资格《法律法规》练习:期货业协会

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　多选题

　　61.我国制定期货交易管理条例的目的包括()。

　　A.规范期货交易行为

　　B.加强对期货交易的监督管理

　　C.维护期货市场秩序，防范风险

　　D.促进期货市场积极稳妥发展

　　62.从事期货交易活动的，不得有()行为。

　　A.欺诈

　　B.营利

　　C.操纵期货价格

　　D.内幕交易

　　63.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

　　A.制定或者修改章程、交易规则

　　B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

　　C.变更住所或者营业场所

　　D.修改或者终止合约

　　64.期货公司或者其分支机构出现下列()情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　A.营业执照被公司登记机关依法注销

　　B.主动提出注销申请

　　C.成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

　　D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　65.依据规定，交割仓库不得有下列()行为。

　　A.出具虚假仓单

　　B.泄露与期货交易有关的商业秘密

　　C.违反国家有关规定参与期货交易

　　D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

　　66.下列关于期货业协会的说法错误的是()。

　　A.期货业协会是期货业的自律性组织

　　B.期货业协会属于社会团体法人

　　C.期货业协会的会员采取自愿加入原则

　　D.期货业协会的会员无需缴纳会员费

　　67.期货交易所实施下列()行为，应当经过中国证监会的批准。

　　A.制定或者修改章程、交易规则

　　B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

　　C.对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法

　　D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则

　　68.设立期货交易所可以采用()的组织形式。

　　A.会员制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.个人独资制

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　69.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是()。

　　A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

　　B.发布市场信息

　　C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

　　D.查处违规行为

　　70.在下列()情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。

　　A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

　　B.1/4以上会员联名提议

　　C.理事会认为必要

　　D.理事长认为必要

　　71.某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是()。

　　A.该决议须经全体理事1/2以上表决通过

　　B.做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

　　C.该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过

　　D.做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席。

　　72.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有()。

　　A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　B.监督检查期货交易的信息公开情况

　　C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

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　　答案解析

　　多选题

　　61.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

　　62.【答案】ACD

　　【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

　　63.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约：(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　64.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　65.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

　　66.【答案】CD

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。

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　　67.【答案】ABC

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第九十三、九十四、九十五条规定，ABC三项均属于必须经中国证监会批准的项目，D项只需征求中国证监会的意见即可。

　　68.【答案】AC

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第四条第一款规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

　　69.【答案】ABCD

　　【解析】参见《期货交易所管理办法》第八条规定。

　　70.【答案】AC

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;(二)1/3以上会员联名提议;(三)理事会认为必要。

　　71.【答案】AB.

　　【解析】《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

　　72.【答案】ABCD

　　【解析】依据《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

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