2014年期货从业资格《法律法规》练习:中国证监会

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　多选题

　　73.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

　　A.经营计划

　　B.公司章程草案

　　C.设立期货公司申请书

　　D.发起人名单及其审计报告

　　74.期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

　　A.变更注册资本申请书

　　B.股东会关于变更注册资本的决议文件

　　C.变更注册资本的详细方案

　　D.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

　　75.期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。

　　A.终止营业部申请书

　　B.拟终止营业部的决议文件

　　C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

　　D.中国证监会规定的其他材料

　　76.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

　　A.统一结算

　　B.统一风险管理

　　C.统一资金调拨

　　D.统一财务管理

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　77.期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。

　　A.变更名称、公司章程

　　B.作出终止业务等重大决议

　　C.被有权机关立案调查或者采取强制措施

　　D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

　　78.下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是()。

　　A.申请期货从业人员资格

　　B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

　　C.期货从业人员从事期货业务

　　D.期货公司的设立

　　79.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。

　　A.期货公司的管理人员和专业人员

　　B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

　　C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

　　D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

　　80.期货从业人员受到()的监督。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会的派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　81.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是()。

　　A.从业资格考试、从业资格注册和公示

　　B.执业行为准则

　　C.执业检查、纪律惩戒和申诉

　　D.后续职业培训

　　82.关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是()。

　　A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

　　B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

　　C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

　　D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

　　83.下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是()。

　　A.防范经营风险

　　B.规范期货公司运作

　　C.限制期货公司的行业垄断

　　D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

　　84.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。

　　A.诚实守信的品质

　　B.良好的职业道德

　　C.高尚的文学修养

　　D.履行职责所必需的经营管理能力

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　　答案解析

　　多选题

　　73.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四项外，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明：②拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;③场地、设备、资金证明文件;④律师事务所出具的法律意见书;⑤中国证监会规定的其他申请材料。

　　74.【答案】ABCD

　　【解析】《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本。应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更注册资本申请书;(二)股东会关于变更注册资本的决议文件;(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书;(四)变更注册资本的详细方案;(五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表;(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料;(七)中国证监会规定的其他材料。

　　75.【答案】ABCD

　　【解析】期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书;(二)拟终止营业部的决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

　　76.【答案】ABCD

　　【解析】《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

　　77.【答案】ABCD

　　【解析】《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：(一)变更名称、公司章程;(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更;(三)作出终止业务等重大决议;(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更;(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施;(六)中国证监会规定的其他事项。

　　78.【答案】ABC

　　【解析】《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为的，ABC三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整。

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　　79.【答案】ABCD

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。

　　80.【答案】AB

　　【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。

　　81.【答案】ABCD

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

　　82.【答案】ABCD

　　【解析】参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。

　　83.【答案】ABD

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

　　84.【答案】ABD

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

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