2014年期货从业资格《法律法规》练习:交易指令

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　判断是非题，正确的用A表示，错误的用B表示。

　　141.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。()

　　142.营业部负责人的任职资格由中国证监会依法核准。()

　　143.客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。()

　　144.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。()

　　145.申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。()

　　146.期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。()

　　147.期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。()

　　148.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。()

　　149.证券公司的工作人员不得进行期货交易。()

　　150.中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。()

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　151.如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。()

　　152.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。()

　　153.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。()

　　154.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。()

　　155.净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。()

　　156.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。()

　　157.中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。()

　　158.期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。()

　　159.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。()

　　160.期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。()

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　答案解析

　　判断是非题，正确的用A表示，错误的用B表示。

　　141.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第四十条的规定。

　　142.【答案】B

　　【解析】营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

　　143.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第五十六条的规定。

　　144.【答案】A

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十五条规定，期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

　　145.【答案】B

　　【解析】申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。

　　146.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十二条的规定。

　　147.【答案】B

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十六条规定。中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。

　　148.【答案】A

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

　　149.【答案】B

　　【解析】证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

　　150.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条的规定。

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　　151.【答案】B

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条明文规定证券公司不得代客户下达交易指令。

　　152.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条的规定。

　　153.【答案】B

　　【解析】期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

　　154.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条的规定。

　　155.【答案】B

　　【解析】净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

　　156.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十一条的规定。

　　157.【答案】B

　　【解析】有权要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明的是中国证监会。

　　158.【答案】A

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三条规定，期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用本准则。

　　159.【答案】B、

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万元;(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。

　　160.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

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