2014年期货从业资格《法律法规》练习:经营许可证

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　多选题

　　97.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行()，使其保持并不断提高专业胜任能力。

　　A.指导

　　B.鼓励

　　C.支持

　　D.监督

　　98.下列说法正确的是()。

　　A.期货从业人员应当向客户承诺最低收益额

　　B.期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务

　　C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

　　D.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

　　99.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，()。

　　A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

　　B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

　　C.情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

　　D.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

　　100.甲期货公司故意销毁依法应当保存的会计凭证和财务会计报告，情节严重，应当()。

　　A.对甲判处罚金

　　B.对甲的直接负责的主管人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

　　C.对甲的其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

　　D.对甲给予警告处分

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　101.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。

　　A.对单位判处罚金

　　B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

　　C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

　　D.对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

　　102.()的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.期货交易所

　　B.期货经纪公司

　　C.证券交易所

　　D.保险公司

　　103.A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下()法院可以作为当事人的协议管辖法院。

　　A.A市中级人民法院

　　B.B市中级的人民法院

　　C.D市中级的人民法院

　　D.D市E区人民法院

　　104.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是()。

　　A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担

　　B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

　　C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

　　D.穿仓造成的损失，由客户承担

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　105.下列有关交割违约的表述正确的是()。

　　A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

　　B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

　　C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

　　D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

　　106.在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是()。

　　A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

　　B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

　　C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

　　D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

　　107.期货交易所对于下列损失不需承担责任的是()。

　　A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失

　　B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

　　C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的

　　D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

　　108.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是()。

　　A.该交易结果对乙不发生效力

　　B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

　　C.该交易无效

　　D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

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　　参考答案

　　97.【答案】ACD

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十二条规定，期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

　　98.【答案】BCD

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十七条规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务;(二)期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复;(三)期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务。

　　99.【答案】AC

　　【解析】《刑法》第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。

　　100.【答案】ABC

　　【解析】《刑法》第一百六十二条规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

　　101.【答案】ABC

　　【解析】《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

　　102.【答案】ABCD

　　【解析】《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。

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　　103.【答案】ABC

　　【解析】ABC三项分别是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四、五、七条，以及《民事诉讼法》第二十五条的规定，ABC三项可以成为当事人的协议管辖法院。

　　104.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失，由期货公司承担。

　　105.【答案】BCD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任;具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。

　　106.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。

　　107.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

　　108.【答案】BD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

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