2014年期货从业资格《法律法规》练习:总经理职权

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　121.在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。()

　　122.期货公司应当向客户做出获利保证。()

　　123.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。()

　　124.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒;其他有关部门和单位应当给予支持和配合。()

　　125.期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。()

　　126.期货交易所合并的，必须经过中国证监会备案，并且只能采取吸收合并的方式进行。()

　　127.总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。()

　　128.《期货公司管理办法》适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。()

　　129.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。()

　　130.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。()

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　131.期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。()

　　132.期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。()

　　133.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。()

　　134.期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。()

　　135.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()

　　136.经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。()

　　137.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。()

　　138.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。()

　　139.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。()

　　140.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。()

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　参考答案

　　判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　121.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

　　122.【答案】B

　　【解析】期货公司不得向客户做获利保证。

　　123.【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第三十一条的规定。

　　124.【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第五十三条的规定

　　125.【答案】B

　　【解析】会员资格及其管理办法是会员制期货交易所章程应当载明的内容。

　　126.【答案】B

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第十四条的规定，期货交易所合并分立的，必须经中国证监会批准，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。

　　127.【答案】B.

　　【解析】总经理不能履行职责时，应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。

　　128.【答案】B

　　【解析】《期货公司管理办法》第二条规定，在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。

　　129.【答案】B

　　【解析】申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

　　130.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第二十四条的规定。

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　131.【答案】B

　　【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

　　132.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第三十九条的规定。

　　133.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条的规定。

　　134.【答案】B

　　【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员的资格考试。

　　135.【答案】B

　　【解析】未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

　　136.【答案】B

　　【解析】期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

　　137.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条的规定。

　　138.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。

　　139.【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第四十四条。

　　140.【答案】B

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

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