2014年期货从业资格《法律法规》练习:首席风险官

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　三、判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　121.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。()

　　122,期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。()

　　123.期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。()

　　124.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。()

　　125.期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。()

　　126.无论采取何种组织形式，期货交易所的注册资本都应当划分为均等份额。()

　　127.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会备案。()

　　128.期货交易所总经理连选连任不得超过两届。()

　　129.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()

　　130.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。()

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　131.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。()

　　132.期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。()

　　133.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。()

　　134.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。()

　　135.期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。()

　　136.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。()

　　137.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。()

　　138.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。()

　　139.当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。()

　　140.期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。()

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　参考答案：

　　121.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

　　122.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十七条规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

　　123.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

　　124.【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第五十二条的规定

　　125.【答案】B

　　【解析】期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。

　　126.【答案】A

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第四条第三、四款的规定，无论期货交易所采取会员制还是公司制，其注册资本都要分为均等份额。

　　127.【答案】B

　　【解析】期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。

　　128.【答案】A

　　【解析】期货交易所设总经理1人，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

　　129.【答案】B

　　【解析】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会只能对其进行纪律惩戒，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施是中国证监会的职权。

　　130.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第四十三条的规定。

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　　131.【答案】B

　　【解析】期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。

　　132.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第三条的规定。

　　133.【答案】B

　　【解析】控股股东净资产不低于人民币3000万元。

　　134.【答案】A.

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第二十八条的规定。

　　135.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第四十七条的规定。

　　136.【答案】B

　　【解析】客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议;客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。

　　137.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第七十二条的规定。

　　138.【答案】B

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　139.【答案】A

　　【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十四条第(四)项的规定。

　　140.【答案】B

　　【解析】期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向期货业协会报告。

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