2014年证券从业资格投资分析重难点:证券分析师自律组织

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　　【2014年证券从业资格投资分析第九章重难点】

　　第三节 证券分析师自律组织

　　一、中国证券分析师自律组织

　　证券分析师组织的功能主要有以下几项：

　　(1)为会员进行资格认证。这种资格认证主要通过考试这种形式进行;也有不必通过考试认证的，但一般会在资格的称谓上加以区分。

　　(2)对会员进行职业道德、行为标准管理。一般分析师协会都制定有各自的伦理纲领和职业行为标准，号召会员去遵守。并且，有的I 办会还把这些职、ik 伦理编进分析师的指定考试科目中去。，会员违反协会的有关规定，会受到相应的惩罚。

　　(3)证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。

　　我国的证券分析师行业自律组织――中国证券业协会证券分析师专业委员会(Securities Analysts Association of China，SAAC)于2000 年7 月5 日在北京成立。

　　中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001 年1 月正式加入亚洲证券分析师联合会，同年先后成为其教育委员会与倡议委员会成员，并于当年l2 月的ASAF 年会上当选亚洲证券分析师联合会执行委员会委员。2001 年10 月，中国证券业协会证券分析师专业委员会致函国际注册分析师协会(ACIIA)，申请以融资会员的身份加入，并在同年11 月的ACIIA 理事会上，正式加入国际注册分析师协会，并当选为该组织的理事会理事。

　　二、国际主要证券分析师自律组织

　　(一)国际注册投资分析师组织

　　国际注册投资分析师协会(Association of Certified International InvestmentAnalysts，ACIIA)由欧洲金融分析师协会(EFFAS)、亚洲证券分析师联合会(ASAF)

　　和巴西投资分析师协会(APIMEC)经过3 年多的策划，于2000 年6 月正式成范，注册地在英国，秘书处于2002 年由英国迁至瑞士苏黎世。2001 年6 月，中国证券业协会代表团以观察员身份列席了会员大会。2001 年11 月，中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA 的会员。

　　1.考试内容。CIIA 考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试分为基础和最终两级，内容涉及经济学、企业财务、财务会计和财务报表分析、股票定价与分析、固定收益证券定价与分析、金融衍生工具定价和分析及投资组合管理等领域。标准知识考试旨在考核国际范围内通用的金融和投资知识和技能，因而考试内容是全球统一的。国家知识考试由本国/地区相关协会组织，内容主要包括当地的法律法规、金融政策、会计制度、职业道德和职业准则等。

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　　2.CIIA 考试在中国的进展。中国证券业协会三届三次常务理事会于2004 年2 月12日通过《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》，同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡蹙标准。同时， 在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA 于2005 年2 月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。

　　(二)亚洲的证券分析师组织

　　亚洲证券与投资联合会(Asian Securities and Investment Federation，ASIF) 由亚洲证券分析师联合会(Asian Securities Analysts Federation Inc.，ASAF)更名而来。它是亚太地区非非官方的证券分析师行业交流与合作组织。ASAF 前身是成立于l979 年11 月的亚洲证券分析师委员会(Asian Securities Analysts Council，ASAC) 。

　　ASlF 目前的正式会员单位有14 个，分别为中国、澳大利亚、中国中国香港、日本、韩国、新西兰、中国台北、印度尼西亚、新加坡、马来西亚、泰国、印度、伊朗以及菲律宾。

　　现在，来自上述14 个国家和地区的ASIF 会员总数已经超过37 000 人。

　　(三)CFA 协会(CFA Institute)

　　CFA 协会是一家全球性非营利专业机构，负责在全世界管理CFA(特许金融分析师) 课程和考核项目，并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。CFA 证书由CFA协会授予，其获得者需为直接参与投资决策过程中各类人员，如基金经理、投资组合经理、财务分析师、策略师、经济学家、数量分析师等，并且还必须具备3 年相关工作经验。

　　获得CFA 证书需要通过三级考试，考试内容包括职业道德准则、定量分析、经济学、财务报表分析、公司金融、证券市场分析、股票投资分析、金融衍生产品分析、另类金融产品分析、基金管理学以及基金回报计算与统计11 项，覆盖了金融行业的各个方面。

　　(四)欧洲的证券分析师组织

　　(五)拉丁美洲的证券分析师组织

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