2014年证券从业资格证券交易重难点:期货交易的中间介绍

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》重难点汇总】

　　第五节　期货交易的中间介绍

　　一、证券公司中间介绍业务(熟悉)

　　期货交易包括商品期货交易和金融期货交易。根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，可称其为介绍经纪商(IB)。

　　证券公司为期货公司提供中间介绍业务，就是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围(熟悉)

　　(一)资格条件

　　(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

　　(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

　　(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

　　(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

　　(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。

　　(6)具有满足业务需要的技术系统。

　　(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

　　(二)业务范围

　　1.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

　　(1)协助办理开户手续。

　　(2)提供期货行情信息、交易设施。

　　(3)中国证监会规定的其他服务。

　　★证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　2.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：

　　(1)介绍业务的范围。

　　(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。

　　(3)介绍业务对接规则。

　　(4)客户投诉的接待处理方式。

　　(5)报酬支付及相关费用的分担方式。

　　(6)违约责任。

　　(7)中国证监会规定的其他事项。

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》重难点汇总】

　　【例题?多选题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列()服务。

　　A.协助办理开户手续

　　B.代理客户进行期货交易

　　C.提供期货行情信息、交易设施

　　D.代期货公司、客户收付期货保证金

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。

　　三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则(掌握)

　　1、相关规定

　　▲证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　▲证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

　　2、证券公司应公开信息

　　(1)受托从事的介绍业务范围。

　　(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。

　　(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。

　　(4)客户开户和交易流程、出入金流程。

　　(5)交易结算结果查询方式。(6)中国证监会规定的其他信息。

　　3、禁止事项

　　(1)不得作获利保证、共担风险等承诺。

　　(2)不得虚假宣传，误导客户。

　　(3)不得代客户下达交易指令。

　　(4)不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。

　　(5)不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

　　(6)不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　【例题?多选题】在提供中间介绍业务时，证券公司的禁止行为有()。

　　A.代客户下达交易指令

　　B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

　　C.代客户接收、保管或者修改交易密码

　　D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券公司在提供中间介绍业务时的禁止行为。

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