2014年期货从业资格《基础知识》第二章习题

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　　一、单选题

　　1.公司制期货交易所的机构设置不包含(　　)。

　　A.理事会

　　B.监事会

　　C.董事会

　　D.股东大会

　　答案：A

　　2.上海期货交易所的期货结算部门是(　　)。

　　A附属于期货交易所的相对独立机构

　　B交易所的内部机构

　　C由几家期货交易所共同拥有

　　D完全独立于期货交易所

　　答案：B

　　3.理事会的权利包括(　　)。

　　A.交易权利

　　B.决定交易所员工的工资

　　C.召集会员大会

　　D.管理期货交易所日常事务

　　答案：C

　　4.一般情况下，结算会员收到通知后必须在(　　)将保证金交齐，否则不能继续交易。C

　　A.七日内

　　B.三日内

　　C.次日交易所开市前

　　D.当日交易结束前

　　答案：C

　　5.下列对期货经纪公司营业部的错误理解是(　　)。

　　A.营业部的民事责任由经纪公司承担

　　B.不得超过经纪公司授权范围开展业务

　　C.营业部不具有法人资格

　　D.经纪公司无须对营业部实行统一管理

　　答案：D

　　6.我国期货经纪公司不能够(　　)。

　　A对客户账户进行管理，控制交易风险

　　B保证客户取得利润

　　C充当客户的交易顾问

　　D为客户提供期货市场信息

　　答案：B

　　7.下列属于结算机构的作用的是(　　)。

　　A.直接参与期货交易

　　B.管理期货交易所财务

　　C.担保交易履约

　　D.管理经纪公司财务

　　答案：C

　　8.我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司，必须经(　　)批准。

　　A.国务院

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国银监会

　　答案：C

　　9.期货合约是由(　　)。

　　A.期货交易所统一制定的

　　B.期货交易所会员指定的

　　C.中国证监会制定的

　　D.期货经纪公司制定的

　　答案：A

　　10.不属于期货结算机构的组织形式的是(　　)。

　　A.由交易所财务部兼作结算业务

　　B.全国性的结算机构

　　C.作为交易所内部机构

　　D.附属于交易所的相对独立的机构

　　答案：A

　　11.会员大会是会员制期货交易所的(　　)。

　　A.权力机构

　　B.监管机构

　　C.常设机构

　　D.管理机构

　　答案：A

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　　12我国除中国金融期货交易所外的三家期货交易所均实行的是(　　)。

　　A.合作制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.会员制

　　答案：D

　　13作为期货交易所内部机构的结算机构，所具有的优点是(　　)。

　　A.有利于加强风险控制

　　B.提供更高效的金融服务

　　C.便于交易所全面掌握参与者的资金情况

　　D.为新的金融衍生品种的推出打基础

　　答案：C

　　14.通过对(　　)的管理、控制，结算中心就把市场风险较为有效地控制在了可接受的范围内。C

　　A.价格波动幅度

　　B.客户保证金

　　C.会员保证金

　　D.期货投机交易

　　答案：C

　　15.不以营利为目的的期货交易所是(　　)。

　　A.合作制期货交易所

　　B.合伙制期货交易所

　　C.会员制期货交易所

　　D.公司制期货交易所

　　答案：C

　　16.目前我国的期货结算部门是(　　)。

　　A.附属于期货交易所的相对独立机构

　　B.是交易所的内部机构

　　C.由几家期货交易所共同拥有

　　D.完全独立于期货交易所

　　答案：B

　　17.以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是(　　)。

　　A.接受期货交易所业务监管

　　B.按规定缴纳各种费用

　　C执行会员大会、理事会的决议

　　D担保期货交易者的交易履约

　　答案：D

　　18.下列不属于期货交易所风险控制管理制度的是(　　)。

　　A.保证金制度

　　B.定点交割制度

　　C.持仓限额和大户持仓报告制度

　　D.每日结算制度

　　答案：B

　　19.(　　)不属于期货交易所的特性。

　　A.高度集中化

　　B.高度严密性

　　C.高度组织化

　　D.高度规范化

　　答案：A

　　20.为便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理的期货结算机构的组织方式是(　　)。

　　A.作为交易所内部机构的结算机构

　　B.附属于交易所的相对独立的结算机构

　　C.多家交易所共用的一家全国性结算公司

　　D.证券监管部门指定的商业结算机构

　　答案：A

　　21.下列属于公司制期货交易所的特点的是(　　)。

　　A.参与期货交易

　　B.注重公益性

　　C.股东认购股本相同

　　D.在交易中完全中立

　　答案：D

　　22.(　　)是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。

　　A.保证金制度

　　B.套期保值制度

　　C.大户持仓披露制度

　　D.涨跌停板制度

　　答案：A

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　　23.目前世界上大多数国家的期货交易所都实行(　　)。

　　A.合作制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.会员制

　　答案：D

　　24.我国期货交易所的会员只能是(　　)。

　　A.境内登记注册的机构

　　B.境内登记注册的法人

　　C.法人

　　D.自然人或法人

　　答案：B

　　25.我国设立期货交易所的审批机构是(　　)。

　　A.国务院

　　B.中国人民银行

　　C.中国银监会

　　D.中国证监会

　　答案：D

　　26.在我国，期货经纪机构设立营业部，要经(　　)审批。

　　A.理事会

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.会员大会

　　答案：C

　　27.以下不属于期货交易所职能的是(　　)。

　　A.设计合约、安排上市

　　B.发布市场信息

　　C.制定并实施业务规则

　　D.制定期货合约交易价格

　　答案：D

　　二、多选题

　　28.期货交易所的特性主要包括(　　)。

　　A.高度系统性

　　B.高度严密性

　　C.高度组织化

　　D.高度规范化

　　答案：ABCD

　　29.下列期货交易所属于公司制期货交易所的是(　　)。

　　A.芝加哥商业交易所(CME)

　　B.中国香港期货交易所(HKFE)

　　C.伦敦国际石油交易所(IPE)

　　D.纽约商业交易所(NYMEX)

　　答案：ABCD

　　30.国内申请设立期货交易所，应向中国证监会提交(　　)。

　　A.期货交易所章程

　　B.期货交易所交易规则草案

　　C.期货交易所的经营计划

　　D.拟加人本交易所的会员名单

　　答案：ABCD

　　31期货经纪机构必须对营业部实行统一管理，即(　　)。

　　A.统一结算

　　B.统一风险控制

　　C.统一资金调拨

　　D.统一财务管理和会计核算

　　答案：ABCD

　　32.会员制期货交易所会员的基本权利包括(　　)。

　　A.获得有关期货交易的信息和服务

　　B.按规定转让会员资格

　　C.联名提议召开临时会员大会

　　D.参加会员大会，行使表决权、申诉权。

　　答案：ABCD

　　33.期货经纪公司的职责包括(　　)。

　　A对客户贴户进行管理，控制交易风险

　　B担保客户的交易区约

　　C充当客户的交易顾问

　　D为客户提供期货市场信息

　　答案：ACD

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　　34.公司制期货交易所董事会具有下列职权(　　)。

　　A.决定公司的经营计划和投资方案

　　B.审批年度财务预算方案、决算方案

　　C.增加或者减少注册资本

　　D.聘任或者解聘公司经理’

　　答案：AD

　　35期货交易的盈亏结算包括(　　)。

　　A.开仓盈亏结算

　　B.交割盈亏结算

　　C.平仓盈亏结算

　　D.持仓盈亏结算

　　答案：CD

　　36.会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括(　　)。

　　A遵守期货交易所的章程和业务规则

　　B接受期货交易所业务监管

　　C执行会员大会、理事会的决议

　　D交纳风险准备金

　　答案：ABCD

　　37.下列属于期货交易所风险控制管理制度的是(　　)。

　　A.风险准备金

　　B.定点交割

　　C.强制平仓

　　D.信息披露

　　答案：ACD

　　38.我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司应具备下列条件(　　)。

　　A.注册资本最低限额为人民币3000万元

　　B.从业人员须具有期货从业资格

　　C.有固定的经营场所和合格的交易设施

　　D.有健全的管理制度

　　答案：ABCD

　　39.期货经纪机构在期货市场中的作用主要体现在(　　)。

　　A.接受客户委托代理期货交易

　　B.增强期货市场竞争的充分性

　　C.收集信息分析行情提供咨询服务

　　D.实现期货交易风险在各环节的分散承担

　　答案：ABCD

　　40.会员制和公司制期货交易所的区别是(　　)。

　　A.设立的目的不同

　　B.适用的法律责任不同

　　C.适用法律不尽相同

　　D.资金来源不同

　　答案：ABCD

　　41.会员制期货交易所固有的特性包括(　　)。

　　A.收益不能在会员间进行分配

　　B.非营利性

　　C.交易所在交易中完全中立

　　D.对场内交易承担责任

　　答案：AB

　　42.期货市场的组织结构包括(　　)。

　　A.提供集中交易场所的期货交易所

　　B.提供现货交割场所的交割仓库

　　C.提供代理交易服务的期货经纪公司

　　D.提供结算服务的结算机构

　　答案：ACD

　　43会员制期货交易所会员的资格获得方式主要包括(　　)。

　　A.以交易所创办发起人的身份加人

　　B.接受发起人的转让加人

　　C.依据期货交易所的规则加人

　　D.由期货监管部门审批合格加人

　　答案：ABC

　　44期货交易所结算机构作用为(　　)。

　　A.计算期货交易盈亏

　　B.监督实物交割

　　C.担保交易履约

　　D控制市场风险

　　答案：ACD

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　　三、判断题

　　1.结算机构的替代作用，使得期货交易具有独特的以对冲平仓方式免除合约履行义务的机制。(　　)答案：正确

　　2.我国期货交易所会员主要是由自然人和境内登记注册的法人组成。(　　)答案：错误

　　3.公司制期货交易所的最高权力机构是股东大会。(　　)答案：正确

　　4.全国统一的结算公司可以为新的金融衍生品种的推出打基础。(　　)答案：正确

　　5.一般情况下，结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则不能参与次日的交易。(　　)答案：正确

　　6.我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司营业部，必须经期货交易所会员大会批准。(　　)答案：错误

　　7.公司制期货交易所股东可以直接参与交易所场内交易。答案：错误

　　8.英国的国际商品结算公司不仅为英国本土的数家期货交易所提供结算服务，还为大多数英联邦国家和地区的期货交易所提供结算服务。(　　)答案：正确

　　9.期货交易所会员资格不得买卖。(　　)答案：错误

　　10.会员制期货交易所理事会有权对期货交易所的合并、分立、解散和清算方案作出决策。(　　)答案：错误

　　11.公司制期货交易所是经营交易市场的股份有限公司，是以营利为目的的企业法人。(　　)答案：正确

　　12.我国期货交易所的会员只能是境内登记注册的法人。答案：正确

　　13.在我国，期货经纪机构设立营业部，必须经期货交易所总经理审批。(　　)答案：错误

　　14.公司制期货交易所的最高权力机构是会员大会。(　　)答案：错误

　　15.会员制期货交易所理事长由出资额最多者担任。(　　)答案：错误

　　16.会员制期货交易所的资金来源于当年的盈利和会员每年上缴的年会费。(　　)答案：正确

　　17.我国结算机构是交易所的一个内部机构，因此作为交易所的会员既是交易会员，也是结算会员。(　　)答案：正确

　　18.期货市场交易双方的违约风险完全由结算机构承担，交易者不需要了解对方的资信状况。(　　)答案：正确

　　19.我国期货交易所理事长、副理事长由会员大会提名，然后再由理事会选举产生。(　　)答案：错误

　　20.会员制期货交易所的最高权力机构是监事会。(　　)答案：错误

　　21.期货经纪公司营业部的民事责任应由经纪公司承担。答案：正确

　　22.期货经纪机构财务部的主要职能是，负责与结算所、客户间交易记录的核对，客户保证金及盈亏的核算，风险控制。答案：错误

　　23.在我国，期货合约的设计工作由中国证监会完成。答案：错误

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　　24.期货经纪机构交易部的主要职能是，负责收取保证金，监督、审查客户的保证金账户，密切注视客户一般财务状况的变动。(　　)答案：错误

　　25.由于公司制期货交易所存在弊端，所以会员制已成为全球交易所发展的一个新方向。(　　)答案：错误

　　26.公司制期货交易所是以营利为目的，股东可以将所获利益进行分配。(　　)答案：正确

　　27.公司制期货交易所在交易中完全中立。(　　)答案：正确

　　28.1883年美国成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具，这是世界历史上首次出现的现代意义上的结算机构。(　　)答案：错误

　　29.目前我国的期货结算部门是交易所的内部机构。答案：正确

　　30.期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算。(　　)答案：正确

　　31.目前我国的期货结算部门完全独立于期货交易所。答案：错误

　　32.公司制期货交易所法人首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定。(　　)答案：正确

　　33.会员制期货交易所的会员大会无权参与审议批准财务预算和决算方案。(　　)答案：错误

　　34.一般情况下，结算会员收到追加保证金的通知后必须在当日交易所收市前将保证金交齐，否则不能参与次日的交易。答案：错误

　　35.保证金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。(　　)答案：正确

　　36.平仓盈亏结算是当日平仓的总值与原持仓合约总值之和。(　　)答案：错误

　　37.我国期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人。(　　)答案：错误

　　38.会员制期货交易所的会员大会不能决定期货交易所的合并或终止。(　　)答案：错误

　　39.目前我国的期货结算部门是属于独立核算、自负盈亏的经济实体。(　　)答案：错误

　　40.我国期货交易所的会员只能是境内登记注册的机构。答案：错误

　　41.目前世界上大多数国家的期货交易所都实行股份制。(　　)答案：错误

　　42.目前我国的期货结算部门是附属于期货交易所的相对独立机构。(　　)答案：错误

　　43.我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货经纪公司的主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格。(　　)答案：正确

　　44.期货交易的结算大体上可以分为两个层次：第一层是由结算机构对会员进行结算;第二层是由会员根据结算结果对其所代理的客户(即非结算会员)进行结算。(　　)答案：正确

　　45.会员制期货交易所为参加期货交易活动的会员在财务资信等方面提供一定程度的担保。(　　)答案：正确

　　46.目前我国期货交易所允许境外机构成为会员。(　　)答案：错误

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　　47.涨跌停板制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。(　　)答案：错误

　　48.期货交易所的盈亏结算就是指对平仓盈亏进行结算。答案：错误

　　49.会员制作为一种传统的期货交易所组织形式，已有150年的历史。(　　)答案：正确

　　50.我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司，必须经期货交易所会员大会批准。(　　)答案：错误

　　51.在市场风险放大时，期货交易所可以干预期货价格的走势。(　　)答案：错误

　　52.期货经纪机构依法为客户进行期货交易，其交易结果由客户承担。(　　)答案：正确

　　53.我国期货交易所专门委员会对理事会直接负责。(　　)答案：正确

　　54.在我国，期货经纪机构设立营业部，必须经中国证监会审批。(　　)答案：正确

　　55.期货合约标的商品的价格是由期货交易所制定并实施的。(　　)答案：错误

　　56.在我国，只有会员才能进人期货市场进行期货交易。(　　)答案：正确

　　57.期货交易所结算机构既是所有合约卖方的买方，同时也是所有合约买方的卖方。(　　)答案：正确

　　58.在我国，境内登记注册的法人在进人期货交易所进行交易或者代理客户交易之前，必须先取得该交易所的会员资格。答案：错误

　　59.会员制期货交易所规定，缴纳会员资格费是取得会员资格的基本条件之一。(　　)答案：正确

　　60.会员制期货交易所是实行自律性管理的非营利性的会员制法人。(　　)答案：正确

　　61.在合约价格剧烈波动时，结算机构可以随时向会员发出追加保证金的通知。(　　)答案：正确

　　62.我国期货经纪公司设立的营业部具有独立的法人资格，并可承担民事责任。(　　)答案：错误

　　63.平仓盈亏结算是当日平仓的总值与原持仓合约总值的差额的结算。(　　)答案：正确

　　64.目前世界上大多数国家的期货交易所都实行会员制答案：正确

　　65.公司制期货交易所不参与合约标的物买卖，但按规定对参与交易者收取交易费用。(　　)答案：正确

　　66.当日平仓合约的价格乘以数量与原持仓合约价格乘以数量相减，结果为正则为盈利，结果为负则为亏损。(　　)答案：正确

　　67.期货经纪公司必须为客户提供交易履约担保。(　　)答案：错误

　　68.期货交易所会员资格不得转让。(　　)答案：错误

　　69.期货交易所按照其章程的规定实行自律管理。(　　)答案：正确

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