2014年期货从业资格《法律法规》模拟试题一[判断]

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　　三、判断是非题(共20道，每道0.5分，共10分)

　　121、 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当在近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(　　)

　　122、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长l至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。

　　123、 为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。(　　)

　　124、会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。

　　125、 会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。(　　)

　　126、 期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等负债项目加回。(　　)

　　127、申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。

　　128、 期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。(　　)

　　129、实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。

　　130、期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。

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　　131、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

　　132、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

　　133、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起5日内向中国证监会报告。

　　134、期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。(　　)

　　135、 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。(　　)

　　136、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户可以混码交易。

　　137、 会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。(　　)

　　138、未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何非营利性组织中兼职。

　　139、 期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。(　　)

　　140、 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。(　　)

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