2015年证券从业资格《基础知识》模拟测试四(7)

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　　31.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。(　　)

　　32.期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。(　　)

　　33.利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。(　　)

　　34.股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。(　　)

　　35.从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。(　　)

　　36.从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。(　　)

　　37.可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。(　　)

　　38.进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。(　　)

　　39.证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。(　　)

　　40.债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。(　　)

　　41.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。(　　)

　　42.代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。(　　)

　　43.股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。(　　)

　　44.上证成分股指数的样本股共有l80只股票，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。(　　)

　　45.中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数。(　　)

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　　46.证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券。(　　)

　　47.20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。(　　)

　　48.按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。(　　)

　　49.证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。(　　)

　　50.证券公司定向资产管理业务的特点体现在：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。(　　)

　　51.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。(　　)

　　52.证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。(　　)

　　53.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　(　　)

　　54.《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。(　　)

　　55.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利(　　)

　　56.国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。(　　)

　　57.推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。(　　)

　　58.对交易市场的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。(　　)

　　59.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。(　　)

　　60.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。(　　)

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　　参考答案

　　31.正确

　　本题考查金融衍生工具的基本特征。题干表述正确。

　　32.错误

　　期货交易进行的是标准化期货合约的交易，而不是非标准化的。

　　33.错误

　　利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。

　　34.正确

　　题干表述正确。

　　35.正确

　　本题考查金融互换交易。题干表述正确。

　　36.错误

　　从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。

　　37.错误

　　可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。

　　38.正确

　　本题考查存托凭证在中国的发展。题干表述正确。

　　39.正确

　　本题考查证券发行实行核准制的目的。题干表述正确。

　　40.正确

　　本题考查债券的发行价格。题干表述正确。

　　41.错误

　　证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

　　42.错误

　　银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。

　　43.正确

　　本题考查股价平均数。题干表述正确。

　　44.正确

　　本题考查上证成分股指数。题干表述正确。

　　45.错误

　　目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数。

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　　46.正确

　　本题考查证券投资的购买力风险。题干表述正确。

　　47.正确

　　本题考查我国证券公司的发展历程。题干表述正确。

　　48.错误

　　在证券公司住所地申请设立营业部的，最近3年分类评价类别均在错误类以上(含错误类)，且有1年为正确类。

　　49.错误

　　证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。

　　50.正确

　　本题考查证券公司的定向资产管理业务。题干表述正确。

　　51.错误

　　证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

　　52.正确

　　本题考查证券公司的人力资源管理内部控制。题干表述正确。

　　53.正确

　　本题考查从事证券、期货投资咨询业务的人员资格。题干表述正确。

　　54.正确

　　本题考查《证券法》的调整范围。题干表述正确。

　　55.错误

　　对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。

　　56.正确

　　本题考查证券市场监管的原则。题于表述正确。

　　57.正确

　　本题考查证券发行核准制。题干表述正确。

　　58.错误

　　信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。

　　59.错误

　　本题考查证券交易所对会员的管理。证券交易所每年应当对会员的情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。

　　60.正确

　　本题考查货银对付的交收制度。题干表述正确。

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