2015年证券从业资格《基础知识》模拟测试五(4)

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　　二、多选题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。)

　　61. 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员(　　)等工作。

　　A.执业证书发放

　　B.执业注册登记

　　C.从业资格考试

　　D.资格管理工作的监督

　　62. 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(　　)。

　　A.信用衍生工具

　　B.股权类产品的衍生工具

　　C.货币衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　63. 我国境内居民个人可以用(　　)从事B股交易。

　　A.从境外汇入的外汇资金

　　B.外汇现钞存款

　　C.外币现钞

　　D.外汇现汇存款

　　64. 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

　　A.明确了证券公司客户资产的性质

　　B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

　　C.明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户

　　D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

　　65. 国际证券市场上著名的股价指数有(　　)。

　　A.NASDAQ综合指数

　　B.日经225股价指数

　　C.金融时报100指数

　　D.道琼斯工业股价平均数

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　　66. 下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有(　　)。

　　A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

　　B.持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化

　　C.公司分配股利的计划

　　D.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

　　67. 20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势(　　)。

　　A.金融机构混业化

　　B.投资者法人化

　　C.证券市场网络化

　　D.证券市场一体化

　　68. 资产证券化的有关当事人包括(　　)。

　　A.资金和资产存管机构

　　B.信用增级机构

　　C.原始权益人

　　D.特定目的机构或特定目的受托人

　　69. 按照《公司法》规定，股东可以用(　　)等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

　　A.土地使用权

　　B.商誉

　　C.知识产权

　　D.实物

　　70. 有些债券票面上附有一定的选择权，包括(　　)等。

　　A.附有赎回选择权条款的债券

　　B.附有可转换条款的债券

　　C.附有交换条款的债券

　　D.附有新股认购权条款的债券

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　　71. 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括(　　)。

　　A.因股权分置改革暂时锁定的股份

　　B.内部职工股

　　C.高级管理人员持有的股份

　　D.董事、监事持有的股份

　　72. 我国的国际债券品种有(　　)。

　　A.可转换公司债券

　　B.金融债券

　　C.熊猫债券

　　D.政府债券

　　73. 证券从业人员应当遵守的规范包括(　　)。

　　A.所在机构内部的规章制度

　　B.行业公认的执业道德和行为准则

　　C.中国证券业协会和证券交易所的自律规则

　　D.法律法规

　　74. 在下列事项中，(　　)会影响股票的市场价格。

　　A.政治局势

　　B.宏观经济状况

　　C.市场利率

　　D.公司的盈利水平

　　75. 中国证券业协会建立的证券从业人员诚信信息管理系统的内容包括(　　)。

　　A.处罚处分信息

　　B.奖励信息

　　C.警示信息

　　D.基本信息

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　　76. 证券公司股东存在(　　)等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。

　　A.出资不实

　　B.抽逃出资

　　C.虚假出资

　　D.变相抽逃出资

　　77. 下列说法中，正确的是(　　)。

　　A.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

　　B.证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

　　C.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制

　　D.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

　　78. 证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于(　　)。

　　A.防止信息滥用

　　B.利于价值判断

　　C.利于监督经营管理

　　D.提高证券市场效率

　　79. 我国证券市场监管的原则是(　　)。

　　A.监管与自律相结合

　　B.公开、公平、公正

　　C.保护投资者利益

　　D.依法监管

　　80. 在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是(　　)。

　　A.样本股的市价总值较大

　　B.样本股近期的市场价格一直保持上涨态势

　　C.样本股已发行5年以上

　　D.样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势

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　　参考答案

　　61. ABC

　　中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。

　　62. ABCD

　　金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　63. ABD

　　境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。

　　64. ABD

　　客户资产的保护。明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度;明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理;对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。

　　65. ABCD

　　了解国际市场著名的证券价格指数，该例题目一般排除国内的证券价格指数其余的正确。

　　66. AC

　　持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。

　　67. ABCD

　　20世纪90年代以来，国际证券市场发展趋势：证券市场一体化;投资者法人化;金融创新深化;金融机构混业化;交易所重组与公司化;证券市场网络化;金融风险复杂化;金融监管合作化。

　　68. ABCD

　　资产证券化的有关当事人：发起人;特定目的机构或特定目的受托人;资金和资产存管机构;信用增级机构;信用评级机构;承销人;证券化产品投资者。

　　69. ACD

　　我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

　　70. ABCD

　　有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括附有赎回选择权条款的债券、附有出售选择权条款的债券、附有可转换条款的债券、附有交换条款的债券、附有新股认购权条款的债券等。

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　　71. ABD

　　有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。

　　72. ABD

　　我国的国际债券品种：政府债券;金融债券;可转换公司债券。“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。

　　73. ABCD

　　证券从业人员应当遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

　　74. ABCD

　　影响股价变动的因素：公司经营状况;行业和部门因素;宏观经济与政策因素;政治;心理;政策和制度;人为操纵因素。

　　75. ABCD

　　证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

　　76. ABCD

　　证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。

　　77. ABCD

　　中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进行调整。证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。

　　净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。

　　78. ABCD

　　信息披露的意义在于：有利于价值判断;防止信息滥用;有利于监督经营管理;防止不正当竞业;提高证券市场效率。

　　79. ABCD

　　证券市场监管的原则：依法监管原则;保护投资者利益原则;“三公”原则;监督与自律相结合的原则。

　　80. AD

　　样本股的选择主要考虑两条标准：一是样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分;二是样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势。

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