2015年证券从业资格《基础知识》模拟测试五(6)
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三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)
101.公司债券属于抵押证券或担保证券( )
102.股票分割常适用于低价股，股票合并常见于高价股( )
103.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的士30%( )
104.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系( )
105.上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化( )
106.普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系( )
107.根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型( )
108.金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系( )
109.债券基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益一般也会随之下降( )
110.权证的行权结算方式均为证券给付结算方式( )
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111.从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合( )
112.尽管总体而言，在一个有效的市场上，债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定的关系，但从单个债券和股票看，它们的收益有可能差异很大( )
113.我国目前尚没有可分离交易公司债券( )
114.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确指出，大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展( )
115.目前在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资( )
116.公积金转增收益来自于公司当年可分配盈利( )
117.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家( )
118.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份( )
119.我国《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准( )
120.公司发行债券所筹措的资金是公司的资本金( )
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参考答案
三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)
101. B
公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。
102. B
股票分割通常适用于高价股，拆细之后每手股票总金额下降，便于吸引更多的投资者购买。
103. B
全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%a，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
104. A
证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。
105. B
转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了。
106. B
普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
107. A
根据选择权的性质划分，金融期权可以分为买入期权和卖出期权。买入期权也称为看涨期权，卖出期权也称为看跌期权。
108. B
金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。
109. B
债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。
110. B
权证行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。
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111. B
从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。
112. A
总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。
113. B
2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券(以下简称“分离交易的可转换公司债券”)，我国资本市场再增加新品种。
114. A
大力发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制，更大程度地发挥资本市场优化资源配置的功能，将社会资金有效转化为长期投资;有利于国有经济的结构调整和战略性改组，加快非国有经济发展。
115. A
基金财产应当用于下列投资：第一，上市交易的股票、债券;第二，国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。不能投资于房产等实业。
116. B
公积金转增收益来自于公司可分配盈利，但并不一定是当年利润。
117. A
债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。
118. A
社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
119. B
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。
120. B
公司发行债券所筹措的资金是公司的借入资金，发行股票所筹集的资金是资本金。
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