2013年9月证券从业资格《基础知识》考试真题(多选)

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　　71、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括(　　)。

　　A.清算方式的变化

　　B.宏观经济政策的调整

　　C.供求关系的变化

　　D.经济形势的变化

　　72、在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为(　　)。

　　A.不可赎回优先股

　　B.可转换优先股

　　C.可赎回优先股

　　D.不可转换优先股

　　73、上市公司股权分置改革是通过(　　)之间的利益平衡、协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　A.债券持有人

　　B.流通股股东

　　C.优先股股东

　　D.非流通股股东

　　74、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有(　　)。

　　A.市场利率的变化

　　B.筹集资金数额

　　C.债券变现能力

　　D.资金使用方向

　　75、储蓄国债(电子式)的特点是(　　)。

　　A.收益安全稳定

　　B.采用实名制，可以流通转让

　　C.由财政部负责还本付息，免缴利息税

　　D.采用实名制，不可流通转让

　　76、我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同(　　)。

　　A.发行方式以及发行的审核方式不同

　　B.担保要求不同

　　C.发行主体的范围不同

　　D.发行定价方式不同

　　77、关于外国债券论述中不正确的是(　　)。

　　A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券

　　B.在美国发行的外国债券被称为武士债券

　　C.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

　　D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

　　78、指数基金的优势是(　　)。

　　A.可以作为避险套利的工具

　　B.可以为股票投资者提供超额的投资回报

　　C.风险较小

　　D.费用低廉

　　79、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有(　　)等权利。

　　A.依据规定要求召开基金份额持有人大会

　　B.分享基金财产收益

　　C.依法转让或申请赎回其持有的基金份额

　　D.参与分配清算后的剩余基金财产

　　80、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括(　　)等。

　　A.基金交易费

　　B.基金管理费

　　C.基金运作费

　　D.基金托管费

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　　81、证券投资基金投资存在的风险主要有(　　)。

　　A.市场风险

　　B.管理能力风险

　　C.技术风险

　　D.巨额赎回风险

　　82、从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为(　　)。

　　A.信用衍生工具

　　B.股权类产品的衍生工具

　　C.货币衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　83、中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准，由(　　)等共同发起设立的中国首家公司制交易所。

　　A.上海期货交易所

　　B.大连商品交易所

　　C.北京商品交易所

　　D.上海证券交易所

　　84、下列有关金融期权的表述中正确的是(　　)。

　　A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

　　B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

　　C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

　　D.当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

　　85、可转换债券的要素包括(　　)等。

　　A.有效期限和转换期限

　　B.公司普通股市价

　　C.公司优先股市价

　　D.转换比例

　　86、下列对我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的是(　　)。

　　A.以大宗交易为主

　　B.通常采取短期投资策略

　　C.投资主体主要是各类机构投资者

　　D.通常采取买入并持有到期策略

　　87、我国债券发行方式主要有(　　)。

　　A.定向发行

　　B.承购包销

　　C.私募发行

　　D.招标发行

　　88、场外交易市场具有(　　)等特征。

　　A.挂牌标准相对较低

　　B.信息披露要求较低

　　C.采取做市商制度

　　D.管理比证券交易所更严格

　　89、国际证券市场上著名的股价指数有(　　)。

　　A.NASDAQ综合指数

　　B.日经225股价指数

　　C.金融时报证券交易所指数

　　D.道?琼斯工业股价平均数

　　90、设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系不能表示为(　　)。

　　A.乙=甲+丙

　　B.甲=乙+丙

　　C.丙=甲+乙

　　D.甲=乙-丙

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　　91、证券公司的(　　)必须经证券监督管理机构批准。

　　A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

　　B.设立、收购或者撤销分支机构

　　C.变更公司章程中的一般条款

　　D.变更业务范围或者注册资本

　　92、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的(　　)等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

　　A.买卖数量

　　B.出价方式

　　C.证券名称

　　D.价格幅度

　　93、证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括(　　)。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代理期货交易

　　D.中国证监会规定的其他服务

　　94、中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对(　　)进行调整。

　　A.各项业务规模的计算口径

　　B.风险资本准备的计算比例

　　C.风险控制指标及其标准

　　D.净资本计算规则

　　95、 2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是(　　)。

　　A.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚

　　B.已经办理有效的执业责任保险

　　C.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

　　D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

　　96、《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括(　　)。

　　A.证券交易各机构的职责划分

　　B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定

　　C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序

　　D.证券交易所从业人员的回避原则

　　97、根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有(　　)。

　　A.公司经营符合国家产业政策及环境保护政策

　　B.董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

　　C.发行人股权清晰

　　D.发行人足额缴纳注册资本，其主要资产不存在重大权属纠纷

　　98、证券市场监管的经济手段是指通过运用(　　)等经济手段对证券市场进行干预。

　　A.罚款

　　B.利率政策

　　C.税收政策

　　D.公开市场业务

　　99、上市公司信息披露应当遵循的原则包括(　　)。

　　A.真实原则

　　B.准确原则

　　C.局部原则

　　D.及时原则

　　100、我国证券业的自律性监管机构有(　　)。

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.证券业协会

　　D.中央金融工委

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　　101、证券发行市场又被称为(　　)。

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.初级市场

　　D.次级市场

　　102、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括(　　)。

　　A.中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》

　　B.国家统计局发布的《行业分布标准》

　　C.国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》

　　D.摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》

　　103、债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有(　　)。

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.筹资者的资信

　　C.债券期限长短

　　D.债务人的资金使用方向

　　104、下列关于公司型基金的说法中正确的有(　　)。

　　A.设有董事会

　　B.设有股东大会

　　C.拥有法人资格

　　D.直接进行基金资产的运作

　　105、下列属于证券投资基金的技术风险的是(　　)。

　　A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化

　　B.基金投资者大量赎回导致的风险

　　C.交易网络出现异常导致的风险

　　D.注册登记系统瘫痪导致的风险

　　106、金融衍生工具按交易场所可以分为(　　)。

　　A.交易所交易的衍生工具

　　B.0TC交易的衍生工具

　　C.独立衍生工具

　　D.嵌入式衍生工具

　　107、修正的美式期权也叫做(　　)。

　　A.百慕大期权

　　B.大西洋期权

　　C.欧式期权

　　D.互换期权

　　108、下列发行人盈利能力指标符合创业板要求的是(　　)。

　　A.发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长

　　B.发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元

　　C.发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元

　　D.发行人最近两年营业收入增长率均不低于20%

　　109、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有(　　)。

　　A.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平

　　B.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)

　　C.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　D.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　110、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为(　　)。

　　A.保护投资者

　　B.防止市场操纵行为

　　C.降低系统性风险

　　D.保证证券市场的公平、效率和透明

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