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2016年期货从业资格《法律法规》习题:法定代表人

更新时间:2016-01-22 14:13:51 来源:环球网校 浏览174收藏87

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摘要   【摘要】2016年期货从业资格《法律法规》习题:法定代表人,本文由环球网校小编精心整理,希望对备考期货从业资格考试的朋友有一定的帮助。小编祝愿大家顺利通过本年度期货从业资格考试。更多内容请关注环球

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  131.期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行,不得查封、冻结、扣划或者强制执行。(  )

  132.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准,暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。(  )(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题:法定代表人)

  133.《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。(  )

  134.在我国申请设立期货公司,股东应当具有中国资格。(  )

  135.在期货交易所进行期货交易的,可以是期货交易所会员,也可以是非会员。()

  136.期货公司变更法定代表人,应当向工商登记机构提交申请材料。(  )

  137.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。(  )(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题:法定代表人)

  138.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。(  )

  139.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。(  )(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题:法定代表人)

  140.期货从业人员自律管理的具体办法,由协会制订,报中国证监会核准。(  )

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  131.【答案】A

  【解析】参见《期货交易所管理办法》第六十九条的规定。

  132.【答案】A(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题:法定代表人)

  【解析】参见《期货交易所管理办法》第一百零四条规定。

  133.【答案】B

  【解析】《期货公司管理办法》第一条规定,为了规范期货公司的经营活动,加强对期货公司的监督管理,保护客户的合法权益,促进期货市场积极稳妥发展,根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题:法定代表人)

  134.【答案】A(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题:法定代表人)

  【解析】参见《期货公司管理办法》第七条的规定。

  135.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第二十四条规定,在期货交易所进行期货交易的。应当是期货交易所会员。

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  136.【答案】B

  【解析】期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。

  137.【答案】A

  【解析】参见《期货公司管理办法》第二十七条的规定。

  138.【答案】B(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题:法定代表人)

  【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,适用本办法。本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官,财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

  139.【答案】A(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题:法定代表人)

  【解析】参见《期货公司管理办法》第三十四条的规定。

  140.【答案】A

  【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题:法定代表人)

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