证券从业《基础知识》训练题3

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　　21.下列不属于公司债券的是(　　)。

　　A.不动产抵押公司债券

　　B.财务公司债券

　　C.可交换债券

　　D.信用公司债券

　　22.2007年8月，(　　)正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证监会

　　C.国务院

　　D.中国银监会

　　23.国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为(　　)。’

　　A.武士债券

　　B.扬基债券

　　C.熊猫债券

　　D.龙债券

　　24.对我国证券投资基金的叙述错误的是(　　)。

　　A.《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

　　B.开放式基金成为我国基金设立的主要形式

　　C.1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

　　D.到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金

　　25.按(　　)划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

　　A.投资标的

　　B.组织形式

　　C.运作方式

　　D.投资目标

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　　26.平衡型基金一般将(　　)的资产投资于债券及优先股。

　　A.10%～25%

　　B.15%～25%

　　C.25%～50%

　　D.35%～50%

　　27.对基金管理人的概念认识错误的是(　　)。

　　A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化

　　B.不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销等多方面的职责

　　C.基金管理人不具有独立法人地位

　　D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

　　28.证券投资基金当事人中，基金运营的核心是(　　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金投资者

　　29.下列关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是(　　)。

　　A.基金利润(收益)分配通常有两种，方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式;二是分配基金份额

　　B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%

　　C.封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种

　　D.货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润

　　30.下列选项中，对契约型基金描述正确的是(　　)。

　　A.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

　　B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　C.其资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本

　　D.契约型基金起源于美国，后来在中国中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

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　　21.B

　　本题考查公司债券的类型——信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换债券等。

　　22.B

　　2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。

　　23.C

　　国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。

　　24.C

　　本题考查我国证券投资基金业的发展。1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

　　25.A

　　本题考查证券投资基金的分类。按投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

　　26.C

　　本题考查平衡型基金。平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股。

　　27.C

　　本题考查证券投资基金管理人。证券投资基金管理人具有独立法人地位。

　　28.B

　　本题考查基金管理人。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。

　　29.A

　　本题考查基金利润(收益)的分配方式。封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。货币基金投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六和周日的利润。

　　30.A

　　本题考查契约型基金。选项BC属于公司型基金的特点。契约型基金起源于英国，所以选项D错误。

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