证券《金融市场基础知识》试题及答案

更新时间：2016-11-10 10:42:03 来源：环球网校

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摘要　　【摘要】证券《金融市场基础知识》试题及答案，2016年证券从业资格考生，环球网校的福利来啦！为了让大家快速进入备考状态，顺利通过证券从业资格考试，小编特整理出证券《金融市场基础知识》试题及答案，希

　　【摘要】证券《金融市场基础知识》试题及答案，2016年证券从业资格考生，环球网校的福利来啦！为了让大家快速进入备考状态，顺利通过证券从业资格考试，小编特整理出证券《金融市场基础知识》试题及答案，希望对各位考生有帮助。证券《金融市场基础知识》试题及答案

　　点击进入：2016年10月《金融市场基础知识》考试真题（文字版）

　　1、()是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度

　　A、限仓制度

　　B、保证金制度

　　C、无负债结算制度

　　D、大户报告制度

　　正确答案： A

　　【老师解析】限仓制度是为了防止市场风险S度集中和防范摸纵市场行为.而对交易者持仓数量加以限制的制度。

　　2、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预侧或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A、证券投资咨询业务

　　B、财务顾问业务

　　C、证券经纪业务

　　D、证券资产管理业务

　　正确答案： A

　　【老师解析】证券投资咨询业务的定义,证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构以及咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动"

　　3、()是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　A、集合竟价

　　B、招标竟价

　　C、连续竟价

　　D、询问竟价

　　正确答案： C

　　【老师解析】连续竟价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竟价方式。

　　4、()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

　　A、社会公众股

　　B、法人股

　　C、国家股

　　D、外资股

　　正确答案： B

　　【老师解析】在我国，投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。其中法人股是指企业去人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份.

　　5、()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　A、流动性风险

　　B、操作风险

　　C、经营风险

　　D、信用风险

　　正确答案： A

　　【老师解析】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　6、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。

　　A、销售收入

　　B、产品价格

　　C、利润和股息

　　D、资产总额

　　正确答案： C

　　【老师解析】财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。

　　7、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不变

　　D、无法判定

　　正确答案： A

　　【老师解析】当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。

　　环球网校友情提示：本文为小编整理的习题资料【证券《金融市场基础知识》试题及答案】，更多内容请关注环球网校证券从业资格频道或论坛，我们愿与广大考生朋友探讨交流，共求进步！

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　　8、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经()批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

　　A、证券交易所

　　B、国务院证券监督管理机构主要负责人

　　C、执法机构

　　D、司法部门

　　正确答案： B

　　【老师解析】经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，中国证监会可以予冻结或者查封。

　　9、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是()。

　　A、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　B、取得注册会计师证书3年以上

　　C、不超过60周岁

　　D、执业质是和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

　　正确答案： B

　　【老师解析】注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件:(1)所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符台《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请.(2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书。(3)取得注册会计师证书1年以上.〔604)周不岁超过.(5)执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为.

　　10、根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　A、选择权的性质

　　B、合约所规定的履约时间的不同

　　C、金融期权基础资产性质的不同

　　D、协定价格与基础资产市场价格的关系

　　正确答案： B

　　【老师解析】根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　11、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同。可将资产证券化分为()。

　　A、来来收益证券化和信贷资产证券化

　　B、境内资产证券化和境外资产证券化

　　C、境内资产证券化和离岸资产证券化

　　D、股权型证券化和债权型证券化

　　正确答案： C

　　【老师解析】根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同。可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化

　　12、股票市场价格的最直接影响因素是()，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

　　A、供求关系

　　B、公司经营状况

　　C、宏观经济因素

　　D、政治因素

　　正确答案： A

　　【老师解析】股票市场价格的最直接影响因素是供求关系，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

　　13、股权分置改革股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的()以上通过。

　　A、1/2

　　B、2/3

　　C、3/4

　　D、全部

　　正确答案： B

　　【老师解析】股权分置改革股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　14、关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是()。

　　A、针对个人投资者，不向机构投资者发行

　　B、采用实名制，不可流通转让

　　C、收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

　　D、采用电子方式记录债权

　　正确答案： C

　　【老师解析】收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税.

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　　15、关于全融期权与全融期货论述不正确的是()。

　　A、全融期权与全融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

　　B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

　　C、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

　　正确答案： A

　　【老师解析】金融期权与金融期货套期保值的作用与效果是不同的.

　　16、基金持有人权益的代表是()。

　　A、基金投资者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金发起人

　　正确答案： C

　　【老师解析】基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人。

　　17、基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例()计算并累计。

　　A、逐日

　　B、逐周

　　C、逐月

　　D、逐年

　　正确答案： A

　　【老师解析】基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例逐日计算并累计。

　　18、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元。银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币()?

　　A、20万元

　　B、225万元

　　C、230万元

　　D、2350万元

　　正确答案： C

　　【老师解析】基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值=基金资产总值-基金负债.由题中数据可知，基金资产总值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(万元):基金负债=500+500 =1 000(万元).所以基金资产净值总额=3300-1000=2300(万元).

　　19、金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A、国家政府

　　B、企业

　　C、银行及非银行金融机构

　　D、上市公司

　　正确答案： C

　　【老师解析】金融债券是指银行及非银行全融机构依照法走程序发行并约定在一走期限内还本付息的有价证券.、

　　20、看跌期权的买方对资产具有()的权利。

　　A、卖出

　　B、持有

　　C、买入

　　D、放弃

　　正确答案： A

　　【老师解析】看跌期权的买方对资产具有的卖出的权利.

　　21、客户发出委托指令的形式不能是()。

　　A、网上委托

　　B、当面□头委托

　　C、电话自动委托

　　D、传真委托

　　正确答案： B

　　【老师解析】客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类,非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。"

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　　22、累积优先股票是指()股息累积发放的优先股票。

　　A、当年

　　B、历年

　　C、累计自前一年

　　D、累计自后一年

　　正确答案： B

　　【老师解析】累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票

　　23、企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的()。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、30%

　　D、40%

　　正确答案： D

　　【老师解析】根据《银行间债券市场非全融企业短期融资券业务指弓》的规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法衡法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

　　24、契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。

　　A、信托原理

　　B、公约原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正确答案： A

　　【老师解析】契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式.

　　25、商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是()。

　　A、证券公司短期融资券

　　B、证券公司债

　　C、商业银行次级债

　　D、中央毛良行票据

　　正确答案： C

　　【老师解析】本题考查商业银行次级债的定义.

　　26、深圳证券交易所成立的时间().

　　A、1989年5月

　　B、1991年4月

　　C、1993年8月

　　D、1992年9月

　　正确答案： B

　　【老师解析】1990年10月和1991年4月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

　　27、深圳证券交易所于()正式营业。

　　A、1991.7

　　B、1990.8

　　C、1988.10

　　D、2001.7

　　正确答案： A

　　【老师解析】1990年12月19日和1991年7月3日:上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券机构的业务开始转入集中交易市场。

　　28、调节货币市场资金供求的杠杆是()。

　　A、利息

　　B、利率

　　C、汇率

　　D、购买力

　　正确答案： B

　　【老师解析】利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠坏。

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　　29、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()。

　　A、扩敢性

　　B、加速性

　　C、可管理性

　　D、不确性

　　正确答案： C

　　【老师解析】金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介,金融风险可以得到有效的预测和控制."

　　30、投机者利用国际全融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指()。

　　A、国际货款

　　B、国际证券投资

　　C、保值性资本流动

　　D、投机性资本流动

　　正确答案： D

　　【老师解析】投机性资本流动是指投机者利用国际全融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

　　31、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的变动作出预测，这是衍生工具的()所决定的。

　　A、跨期性

　　B、杠杆性

　　C、杠杆性

　　D、投机性

　　正确答案： A

　　【老师解析】投资者进行全融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的变动做出预测，这是衍生工具的跨期由全融衍生工具的走义可以看出，它们具有下列四个显著特性:(1)跨期性。金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或是否交易的合约.(2)杠杆性.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具.(3)联动性。是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。(4)不确定性或高风险性。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度所决定的。

　　32、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

　　A、增值税

　　B、佣金

　　C、过户费

　　D、印花悦

　　正确答案： A

　　【老师解析】投资者在购买证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等

　　33、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益。()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

　　A、中国证监会

　　B、中国证券业协会

　　C、国务院证券委员会

　　D、国务院证券委、国家体改委

　　正确答案： C

　　【老师解析】为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益。国务院证券委员会于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

　　34、我国的记账式国债是从()年开始发行的一个上市券种。

　　A、1994

　　B、1992

　　C、1993

　　D、1995

　　正确答案： A

　　【老师解析】我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种.

　　35、下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是()。

　　A、自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

　　B、自发行之日起10年内不得赎回

　　C、自发行之日起10年内具有1次赎回权

　　D、期限在15年以上

　　正确答案： C

　　【老师解析】我国的混台资本债券是指商业银行补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行于之日起10年内不可赎回的债券.

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　　36、下列选项中。不属于宏观经济风险特征的是()。

　　A、潜在性

　　B、或然性

　　C、隐藏性

　　D、累积性

　　正确答案： B

　　【老师解析】宏观经济风险具有潜在性、隐藏性和累荆生的特征。或然性属于外汇风险的特征.

　　37、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值。向外国投资者发行的债券是()。

　　A、国际债券

　　B、亚洲债券

　　C、外国债券

　　D、欧洲债券

　　正确答案： A

　　【老师解析】考察国际债券的定义。

　　38、一行三会使我国金融监管形成了什么样的格局()。

　　A、混业监管

　　B、同业监管

　　C、分业监管

　　D、异业监管

　　正确答案： C

　　【老师解析】“一行三会”是国内全融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监会监督委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监管部门的简称，此种叫法最早起源于2003年，“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。“一行三会”均实行垂直管理。

　　39、依照不同的发行本位，国债可以分为()。

　　A、流通国债与非流通国债

　　B、实物国债与货币国债

　　C、短期国债与中长期国债

　　D、实物债券与货币债券

　　正确答案： B

　　【老师解析】依照不同的发行本位,国债可以分为实物国债和货币国债."

　　40、以下不属于政府债券特征的是()。

　　A、免税待遇

　　B、收益稳定

　　C、安全性高

　　D、流动性差

　　正确答案： D

　　【老师解析】政府债券特征的有：免税待遇，收益稳定，安全性高，流动性强

　　41、以下各类基金中，风险最大的是()。

　　A、衍生工具基金

　　B、债券基金

　　C、股票基金

　　D、指数基金

　　正确答案： A

　　【老师解析】风险最大的是衍生工具基金。

　　42、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

　　A、所有权

　　B、债权

　　C、索取权

　　D、管理权

　　正确答案： A

　　【老师解析】优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

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　　43、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份指的是( )。

　　A、法人股

　　B、国家股

　　C、社会公众股

　　D、外资股

　　正确答案： B

　　【老师解析】国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,包括公司现有国有资产折算成的股份。"

　　44、证券公司()为基础,以财务状;合规程度为依据,对证券公司进行评价和分类。

　　A、合规管理

　　B、风险管理能力

　　C、以净资本为核心的风险监控与预警

　　D、以净资产为核心的风险监控与预警

　　正确答案： B

　　【老师解析】以证券公司风险管理能力为基础.以财务状况和合规程度为依据,对证券公司进行评价和分类"

　　45、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于()。

　　A、2亿元

　　B、3亿元

　　C、5亿元

　　D、8亿元

　　正确答案： A

　　【老师解析】证券公司从事资产管理业务.公司净资本不得低干2亿元.

　　46、证券市场监管的原则不包括()。

　　A、依法监管原则

　　B、保护投资者利益原则

　　C、“三公”原则

　　D、他律原则

　　正确答案： D

　　【老师解析】证券市场监管的原则(1)依法监管原则。(2)保护投资者利益原则。(3三公)""三原则公""具体原则包括。公开原则，公平原则，公正原则。(4)监督与自律相结合的原则。"

　　47、只能在期权到期日执行的期权属于()。

　　A、欧式期权

　　B、美式期权

　　C、百慕大期权

　　D、大西洋期权

　　正确答案： A

　　【老师解析】欧式期权只能在期权到期日执行.

　　48、中小企业板。是指流通盘大约在()以下的创业板块。

　　A、5000万元

　　B、3000万

　　C、1亿元

　　D、2亿元

　　正确答案： C

　　【老师解析】中小板即中小企业板是指流通盘大约在1亿元以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。

　　49、最基本的()涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护。若参考工具发生规定的信用违约时间，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。

　　A、货币互换

　　B、利率互换

　　C、股权互换

　　D、信用违约互换

　　正确答案： D

　　【老师解析】此题考查信用违约互换的特点。

　　50、全融期权的主要功能包活()。Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.价格发现功能Ⅲ.投机功能Ⅳ.套利功能

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【老师解析】(1)现保值功能根据《企业会计准则第24号——套期保值》的走义,套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等.指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期目全部或部分公允价值或现金流量变动(2)价格发现功能.价格发现功能是指在一个公平、高效、竞争的期货币场中,通过集中竞价形成期货价格的功能.(3)投机功能.(4)套利功能.

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