【行业动态】证监会对3宗案件作出行政处罚

更新时间：2016-06-27 16:24:06 来源：环球网校

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摘要　　【摘要】近日，证监会依法对内幕交易、信息披露违法违规等3宗案件作出行政处罚。环球网校证券从业资格考试频道转载发布【行业动态】证监会对3宗案件作出行政处罚供广大考生参考。　　近日，证监会依法对内

　　【摘要】近日，证监会依法对内幕交易、信息披露违法违规等3宗案件作出行政处罚。环球网校证券从业资格考试频道转载发布【行业动态】证监会对3宗案件作出行政处罚供广大考生参考。

　　近日，证监会依法对内幕交易、信息披露违法违规等3宗案件作出行政处罚。

　　2宗内幕交易案中，武汉利德测控技术股份有限公司(简称武汉利德)财务总监吴伟钢是湖北楚天高速公路股份有限公司(简称楚天高速)收购武汉利德这一内幕信息的知情人，内幕信息敏感期内，吴伟钢指示其助理操作他人账户交易“楚天高速”，投资者蒋明、杨曲凭与吴伟钢联系频繁，控制3个账户交易“楚天高速”。吴伟钢与蒋明、杨曲凭的行为违反了《证券法》第73条、第76条第1款规定，依据《证券法》第202条规定，我会决定没收吴伟钢违法所得约6.2万元，并处以约6.2万元罚款;没收蒋明、杨曲凭违法所得约12.8万元，并处以约12.8万元罚款。广东锐捷安全技术股份有限公司(简称广东锐捷)董事长冯某是陕西坚瑞消防股份有限公司(简称坚瑞消防)资产重组内幕信息的知情人。内幕信息敏感期内，冯某与广东锐捷董事朱某通讯联络频繁，朱某父亲朱彬元利用“汤某香”账户买入“坚瑞消防”并于内幕信息公告后委托周某宇全部卖出，获利约46.8万元。朱彬元的行为违反了《证券法》第73条、第76条第1款规定，依据《证券法》第202条规定，我会决定没收朱彬元违法所得约46.8万元，并处以约46.8万元罚款。

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　　1宗信息披露违法违规案中，截止2015年5月28日，东营国际金融贸易港有限公司(简称东营国际)及其一致行动人孙某飞持有山西广和山水文化传播股份有限公司(简称山水文化)已发行股份的5%。2015年7月9日-9月2日东营国际及孙某飞持续减持“山水文化”，累计减持股份占已发行股份比例达到5%后未及时披露。东营国际的行为违反了《证券法》第86条规定，对上述行为直接负责的主管人员为东营国际总经理汪丽。依据《证券法》第193条第2款规定，山西证监局决定对东营国际给予警告，并处以40万元罚款;对汪丽给予警告，并处以5万元罚款。

　　上述行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续对内幕交易、信息披露违法违规等各类违法违规行为保持高压态势，通过全方位监管执法，有效维护市场运行秩序，维护投资者合法权益。