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期货《法律法规》汇编第五章重点:期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

更新时间:2016-07-20 15:16:57 来源:环球网校 浏览96收藏9

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  第五章期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法(期货法律法规汇编第五章重点)

  主要内容:

  1、期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格条件

  2、期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的申请与核准

  3、期货公司董事、监事和高级管理人员的行为规则

  4、期货公司董事、监事和高级管理人员的监督管理的相关规定

  5、期货公司董事、监事和高级管理人员的法律责任的规定

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  重点掌握:

  一是明确了任职资格管理的适用范围;

  二是对董事、监事、高级管理人员实行分类管理,不同的人员适用不同的任职资格条件以及相应的申请与核准程序;

  三是适当提高了任职资格条件,包括学历、从业经历、通过资质测试等;

  四是强化对任职资格的管理,实行经理层人员任职资格与实际任职的分离;

  五是增加了“行为规则”一章,对董事、监事和高级管理人员的职责作出总体界定,从职业道德和尽责的角度提出明确要求;

  六是丰富和完善了日常监管措施,如监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选、责令更换等,具体规定了各种监管措施的适用情形。

  通过学习,考生要重点掌握期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格条件、任职资格的申请与核准、行为规则等内容

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