期货法律法规考试样卷附答案（2016年版）

　　期货法律法规考试样卷(2016年版)

　　11.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属( ) 。

　　A.期货投资者保障基金管理机构

　　B.期货交易所

　　C.期货公司

　　D.期货投资者保障基金

　　答案：D

　　12.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后， ( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.期货投资者保障基金管理机构

　　D.中国期货业协会

　　答案：C

　　13.期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。

　　A.平均

　　B.适度

　　C.效率

　　D.公开、合理、有效

　　答案：D

　　14.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。

　　A.结算会员和非期货公司结算会员

　　B.结算会员和非结算会员

　　C.结算会员和一般会员

　　D.结算会员

　　答案：B

　　15.根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是( ) 。

　　A.全面结算会员和交易结算会员

　　B.交易结算会员和特别结算会员

　　C.特别结算会员和交易会员

　　D.全面结算会员和特别结算会员

　　答案：D

　　16.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过 ( )交易日，但中国证监会批准延长的除外。

　　A.2 个

　　B.3 个

　　C.4 个

　　D.5 个

　　答案：B

　　17.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求( )的意见。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.期货保证金安全存管监控机构

　　D.中国证监会派出机构

　　答案：A

　　18.发生以下情形的，期货交易所应当解散( ) 。

　　A.会员大会或者股东大会决定解散

　　B.会员数量少于规定的最低数量

　　C.总经理决定解散

　　D.中国期货业协会请求解散

　　答案：A

　　19.设立期货交易所，由( )审批。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会会同人民银行、商务部

　　C.省级地方人民政府

　　D.财政部

　　答案：A

　　20.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可以用( )垫付。

　　A.结算担保金

　　B.风险准备金

　　C.结算准备金

　　D.客户保证金

　　答案：B

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　　21.下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是( ) 。

　　A.首席风险官向期货公司董事会负责

　　B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位

　　C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

　　D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

　　答案：B

　　22.下列关于客户保证金存取的表述，错误的是( ) 。

　　A.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

　　B.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保

　　证金

　　C.客户应当将保证金存入期货公司的期货保证金账户

　　D.客户向期货公司交纳保证金时，经期货公司同意，可以将现金直接存入期货公司按规

　　定开立的期货保证金账户

　　答案：D

　　23.下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是( ) 。

　　A.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

　　B.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

　　C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

　　D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

　　答案：B

　　24.期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。

　　A.中国证监会指定媒体

　　B.中国证监会网站

　　C.中国证监会派出机构网站

　　D.中国期货业协会网站

　　答案：D

　　25.下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是( ) 。

　　A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾 5 年

　　B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾 5 年

　　C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾 5 年

　　D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾 2 年

　　答案：D

　　26.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( ) 。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　答案：C

　　27.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　答案：C

　　28.期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起 10 个工作日内向( )报告。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国期货保证金监控中心

　　C.中国证监会

　　D.期货交易所

　　答案：A

　　29.为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是( ) 。

　　A.收付、存取或者划转期货保证金

　　B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务

　　C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

　　D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露

　　答案：A

　　30.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( ) 。

　　A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

　　B.代理客户从事期货交易

　　C.以本人或者他人名义从事期货交易

　　D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

　　答案：D

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　　31.在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证明，并( ) 。

　　A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格

　　B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格

　　C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

　　D.以个人名义向中国证监会申请从业资格

　　答案：A

　　32.依法负责组织期货从业资格考试的机构是( ) 。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　答案：C

　　33.取得期货从业资格考试合格证明后( )未在期货经营机构中执业的人员，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

　　A.连续 3 年

　　B.连续 2 年

　　C.累计 5 年

　　D.累计 3 年

　　答案：B

　　34.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当 ( ) 。

　　A.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

　　B.先予执行，然后按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

　　C.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

　　D.先予执行，然后向中国期货业协会报告

　　答案：A

　　35.首席风险官任期届满前，期货公司董事会( ) 。

　　A.可以随时免除其职务

　　B.应当提前 30 日将免除决定通知本人

　　C.无正当理由不得免除其职务

　　D.免除其职务须取得监管部门批准

　　答案：C

　　36.期货交易所非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未向全面结算会员期货公司提出异议的， ( ) 。

　　A.不能视为对交易结算报告内容的确认

　　B.全面结算会员期货公司应当及时提醒

　　C.视为对交易结算报告内容的确认

　　D.有权随时要求全面结算会员期货公司核实

　　答案：C

　　37.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向( )报告。

　　A.中国证监会

　　B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　答案：B

　　38.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露或有负债的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时( ) 。

　　A.全额扣减

　　B.按照一定比例扣减

　　C.全额加回

　　D.按照一定比例加回

　　答案：B

　　39.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理( ) 。

　　A.核减净资本

　　B.核增净资本

　　C.核减净资产

　　D.核增净资产

　　答案：A

　　40.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( ) 。

　　A.向客户提示风险

　　B.为客户提供融资

　　C.代客户下达平仓指令

　　D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

　　答案：A

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　　41.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由 ( )对客户承担。

　　A.证券公司

　　B.期货公司

　　C.证券公司与期货公司共同

　　D.证券公司或期货公司

　　答案：B

　　42.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

　　A.合规检查

　　B.风险预警

　　C.协助开户

　　D.风险报告

　　答案：C

　　43. 根据《期货市场客户开户管理规定》， ( )应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。

　　A.客户

　　B.期货交易所

　　C.中国期货保证金监控中心

　　D.期货公司

　　答案：D

　　44.根据《期货市场客户开户管理规定》， ( )负责对期货公司提交的客户资料进行复核。

　　A.中国证监会派出机构

　　B.中国期货保证金监控中心

　　C.期货交易所

　　D.中国期货业协会

　　答案：B

　　45.根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立( ) 。

　　A.统一开户编码

　　B.交易编码

　　C.结算账户

　　D.资金账号

　　答案：A

　　46.根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　答案：C

　　47.期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( ) 。

　　A.向投资者充分揭示金融期货风险

　　B.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

　　C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

　　D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

　　答案：C

　　48.在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( ) 。

　　A.基本情况

　　B.财务状况

　　C.诚信状况

　　D.婚姻状况

　　答案：D

　　49.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向( )报送期货投资咨询业务信息。

　　A.中国证监会

　　B.住所地中国证监会派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　答案：B

　　50.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的是( ) 。

　　A.期货公司应当优先服务高净值的委托客户

　　B.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

　　C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

　　D.期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享利用研究报告、资讯信息

　　答案：C

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　　51.下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是( ) 。

　　A.可以向客户做获利保证

　　B.不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明

　　C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易

　　D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

　　答案：C

　　52.根据《期货从业人员执业行为准则(修订) 》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( ) 。

　　A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

　　B.报告期货交易所

　　C.报告中国证监会派出机构

　　D.报告中国期货业协会

　　答案：A

　　53.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

　　A.中国证监会派出机构

　　B.所在期货经营机构

　　C.期货交易所

　　D.中国期货业协会

　　答案：B

　　54.根据《期货从业人员执业行为准则(修订) 》，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

　　A.中国期货业协会

　　B.所在地中国证监会派出机构

　　C.所在期货经营机构

　　D.中国证监会

　　答案：C

　　55.期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失， ( ) 。

　　A.客户应承担主要责任

　　B.应减轻期货公司的责任

　　C.应免除期货公司的责任

　　D.双方各自承担 50%的责任

　　答案：C

　　56.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( ) 。

　　A.期货交易所与期货公司共同承担

　　B.期货公司承担

　　C.期货交易所承担

　　D.期货交易所承担主要责任

　　答案：B

　　57.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( ) 。

　　A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

　　B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

　　C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

　　D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

　　答案：A

　　58.期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

　　答案：B

　　59.期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币( )万元。

　　A.10

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　答案：C

　　60.期货公司应当于年度结束后 3 个月内向( )提交上一年度资产管理业务年度报告。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国基金业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国保证金监控中心

　　答案：C

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