2016年经济师初级金融考点解析-证券市场

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　　证券市场

　　(一)股票

　　定义：股票是股份公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，

　　并据以获得股息和红利的凭证。

　　1、按股东权利分——普通股(股票中最普遍最主要的形式)与优先股(收益有保障)

　　2、按是否上市交易——上市股与非上市股

　　3、按投资主体——国家股、法人股、社会公众股与外资股

　　—— 外资股分为：境内上市外资股和境外上市外资股。(向境外投资者募集资金)

　　(二)债券

　　定义：是政府、企业、金融机构等为筹集资金而发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券。按发行主体分为：政府债券、公司债券、金融债券。

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　　(三)证券投资基金

　　1、定义：是集中众多投资者的资金，委托专门的机构管理和运用，

　　主要投资于股票、债券等证券的一种收益共享、风险共担的集合证券投资方式。

　　2、特点：积少成多、规模经营;专业管理;分散投资、分散风险。

　　3、类型

　　(1)按组织形态不同来划分

　　①契约型基金：依托信托要约，发行受益凭证;投资人、管理人、托管人。

　　②公司型基金：发行股份;认购股份、成为股东。

　　(2)按运作方式不同来划分

　　①封闭式基金：限定总额和期限，之后不向发行机构申请赎回，但可转让;(固定型基金)

　　②开放式基金：总额不固定，可追加发行;可请求发赎回，也可再追加买入。

　　(追加型基金)

　　(四)可转换债券

　　1、定义：指持有者在一定条件下可以将其转换为发行公司股票的债券。

　　债券转换完，持有者的身份由公司的债权人转换为公司股东。

　　2、注意：发行时规定——转换比例、转换价格、转换期限;

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