证券从业人员禁止性的行为与活动
更新时间：2017-01-18 13:48:15
来源：环球网校
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摘要 【摘要】目前根据相关规定，证券从业人员不得从事以下行为，投资者应重点关注证券从业人员的行为，并不得要求证券从业人员从事行为。详情如下：2017年度证券从业资格考试计划公告 (1)不得从事内幕交易或利
【摘要】目前根据相关规定，证券从业人员不得从事以下行为，投资者应重点关注证券从业人员的行为，并不得要求证券从业人员从事行为。详情如下：
(1)不得从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。
(2)不得利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。
(3)不得编造、传播虚假信息或作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。
(4)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。
(5)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。
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【摘要】目前根据相关规定，证券从业人员不得从事以下行为，投资者应重点关注证券从业人员的行为，并不得要求证券从业人员从事行为。详情如下：
(6)不得损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
(7)不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。
(8)不得买卖法律明文禁止买卖的证券。
(9)不得违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
(10)不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
(11)中国证监会、协会禁止的其他行为。
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