2017年证券从业《基础知识》交易相关考点交易席位和交易单元

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　　第一章第二节 交易席位和交易单元

　　二、交易席位和交易单元

　　(一)交易席位的含义在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

　　例1—16(2012年3月考题·单选题)

　　证券交易所交易席位的实质包含了(

　　)的意义。

　　A.交易品种

　　B.交易地点

　　C.交易时间

　　D.交易资格

　　【参考答案】D

　　【解析】交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的

　　固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。

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　　(二)交易席位的管理

　　1.交易席位的取得和享有的权利

　　证券交易所会员的权利之一是参加交易，参加交易先要取得交易席位。根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

　　证券交易所会员取得席位后，享有下列权利(以深圳证券交易所为例)：

　　(1)进入证券交易所参与证券交易。

　　(2)每个席位自动享有一个交易单元的使用权。

　　(3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权。

　　(4)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。

　　(5)证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利。

　　2.交易席位的转让

　　证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定。

　　根据现行制度：席位只能在会员问转让;会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让;会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

　　(三)交易单元交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。

　　交易单元是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。

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