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券商资管法规(62部)

更新时间:2017-04-21 13:07:09 来源:环球网校 浏览325收藏65

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  【摘要】环球网校编辑为考生发布“券商资管法规(62部)”的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关报考动态,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。券商资管法规(62部)的具体内容如下:

  券商、基金、期货资管&私募基金(共208部法规),有了这个目录再也不怕错过各种规定了!

  二、券商资管(41部)

  (一)综合(15部)

  1、证券公司风险控制指标管理办法(证监会令第55号)

  2、关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定(证监会公告[2011]6号)

  3、关于加强证券公司资产管理业务监管的通知(证监办发[2013]26号)

  4、证券公司客户资产管理业务管理办法(证监会令第93号)

  5、关于证券公司委托基金管理公司子公司进行证券投资管理有关问题的答复意见(2013-6-27)

  6、关于发布《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引1-8号》的通知

  7、证监会公告[2014]10号——证监会取消三项行政审批项目(2014-1-28)

  8、关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知(中证协发[2014]33号)

  9、关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见(证监发[2014]37号)

  10、关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知(2014-6-10)

  11、拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知(中证协发[2015]17号)

  12、发布《证券期货经营机构落实资产管理业务”八条底线”禁止行为细则(2015年3月版)》有关事项的通知(中基协字[2015]44号)

  13、证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法(中证协发[2015]158号)

  14、上海证监局2016年1月证券公司资产管理及托管业务相关案例通报(2016-1-6)

  15、关于证券公司资产管理业务备案相关事项的通知(中基协字[2016]51号)

  (二)定向资产管理业务(6部)

  1、证券公司定向资产管理业务实施细则(证监会公告[2012]30号)

  2、关于东北证券《关于定向资产管理业务资产托管机构事项的咨询》的答复意见(2013-7-10)

  3、规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知(中证协发[2013]124号)

  4、关于对国信证券QDII定向资产管理业务有关问题的答复意见(2013年)

  5、关于证券公司定向资产管理参与本公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易的答复意见(2013-11-25)

  6、关于定向资产管理业务的委托人和托管人是否可以为同一机构的答复意见(2013-12-30)

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  (三)集合资产管理业务(2部)

  1、证券公司集合资产管理业务实施细则(证监会公告[2013]28号)

  2、规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知(中证协发[2013]104号)

  (四)直接投资业务(含直投子公司)(8部)

  1、证券公司设立子公司试行规定(证监机构字[2007]345号)

  2、关于《证券公司设立子公司试行规定》和《证券公司信息隔离墙制度指引》有关适用问题的答复意见(2011-8-29)

  3、关于《证券公司设立子公司试行规定》第11条适用有关问题的答复意见(2012-2-1)

  4、关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)(证监会公告[2012]20号)

  5、关于修改《证券公司设立子公司试行规定》的决定(证监会公告[2012]27号)

  6、证券公司参与区域性股权交易市场业务规范(中证协发[2013]17号)

  7、证券公司直接投资业务规范(中证协发[2014]3号)

  8、关于直投基金备案相关事项的通知(2016-5-13)

  (五)券商另类投资子公司(1部)

  关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(证监会公告[2012]35号)

  (六)代销金融产品(1部)

  证券公司代销金融产品管理规定(证监会公告[2012]34号)

  (七)融资融券业务(8部)

  1、关于促进融券业务发展有关事项的通知(中证协发[2015]80号)

  2、证券公司融资融券业务管理办法(证监会会令第117号)

  3、上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订) (上证发[2015]64号)

  4、关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》第十五条的通知(上证发[2015]69号)

  5、关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》第三十八条的通知(上证发[2015]89号)

  6、深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订) (2015-07-01)

  7、关于修改《深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》第2.13条的通知(2015-08-03)

  8、保监会关于保险资产管理产品参与融资融券债权收益权业务有关问题的通知(保监资金[2015]114号)

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