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基金从业资格得到维护、后续执业培训的一些说明

更新时间:2017-05-29 08:35:01 来源:环球网校 浏览136收藏13

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  【摘要】环球网校编辑为考生发布“基金从业资格得到维护、后续执业培训的一些说明”的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关问题答疑,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。基金从业资格得到维护、后续执业培训的一些说明的具体内容如下:

  金融行业不同于其他行业,从业需要有资格,基金从业资格考试和资格就是摆在基金从业人员的资格。

  之前基金从业资格是归中国证券业协会负责的,15年时候划归到中国基金业协会负责,因为有新老划断,老的证券从业资格考试里面的基金科目认不认?认多久?新的咋考试?这都是疑问,所以基金业协会有了衔接新规。

  规定名字叫:根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2015]112号)。

  112号文是核心,从业资格考试该说的都在里面, 其中关于我只说里面7、8、9条。7条是考试和注册,8条是之前证券从业资格考试的认可,9条是衔接。

  七、考试成绩与资格注册

  科目一和科目二考试合格后,在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训,并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

  八、考试成绩认可

  1.《证券投资基金》考试成绩认可:已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,并在四年内通过基金业协会的科目一,可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的,需重新参加基金业协会的科目一和科目二,考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

  2.《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可:已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试,应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

  3.《基金销售基础知识》考试成绩认可:已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》,并已在相关机构任职的,认可其基金销售资格。

  已经通过《基金销售基础知识》考试,超过四年未在相关机构任职的,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。

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  九、考试成绩衔接

  为使基金从业资格考试平稳过渡,自本通知发布之日起截至2017年7月1日,认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩,上述考试科目合格的人员,可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。2017年7月1日之后的考试成绩认可,按照以上第八条规定执行。

  第7条的意思是:4年之内有效,4年如果你不通过机构进行注册,OK,要么重新考,要么补上两年的培训加年检。4年如果不进行注册,那么我建议你重新考试吧,从业资格考试没啥难得,就是考试有周期。

  你要是补两年的培训加年检,OK,一年15学时的培训就300块,两年就600块,还麻烦,培训每年都有,网上培训,你用浏览器打开培训视频网页以后,培训有限制,你如果如果开着培训窗口,OK,你要是干别的,培训视频就自动暂停。

  考试这样容易,补培训加年检,还不是你一个人能解决的,可能还要所在机构的人帮你,比较费时费事费力费钱,你要是去基金相关机构(公募,私募,银行、券商或是三方的销售机构),我建议你重新考试吧。

  我也不愿意你考试,但是我想说:重新考从花费和操作难易度、复杂性角度来说都比补两年培训和年检容易。

  我个人的观点是不够就考。

  第8条、9条的意思是:17年7月1日(嗯,就是今年七一之前),通过老的证券从业资格里面的基金从业资格还是认的,可以直接注册,不用考试了,过了这个日期的,考试或是补上吧。

  我想创办私募我咋办:考试,考试比较容易。基金业协会里面有一系列问答:《中基协:私募基金登记备案相关问题解答》,这里面有私募登记注册的问题。

  不过P2P前两年频繁出事以后,现在部分大中城市被逼无奈,开始严格控制带“投资、基金管理”等等字眼的公司注册,反而这个问题倒比从业资格更棘手。

  我过了考试,但是不从业怎样办:最简单的办法也是最难的办法,挂靠。最一般的办法:要么找单位,要么四年考一次。

  找个机构挂靠最简单,但是其实也有问题。每年300元培训费这个倒是小事(从业人员的培训费要么所在公司统一支付,要么个人先支付再找公司报销),但是不容易有公司愿意让你挂靠。

  第一、从机构来说,你如果只是挂靠,实质不从业,公司会担心你打着公司的名义来干事情。你实际不是这个公司员工,但是你在协会是备案在这公司的,公司还得防着你。更进一步,如果是私募,有些时候你的股票帐号还可能跟公司的私募产品有冲突,你实际不是这个公司员工,不知道这个公司买了什么吧,一不小心你自己帐号和公司账户有了利益冲突,这个百口莫辩,公司和你都不好说。

  第二、从个人来说,如果私募跑路了,你还受损了。公募、银行、券商或是三方销售还好,私募这个不好说,协会每年都定期公布失联私募,你挂靠的私募,要是跑路了,也会计入你的从业档案里面,得,这好看了,你就是个挂靠的人,这公司实质经验没啥联系,这公司跑路了,你呵呵了。

  所以我说:挂靠是最简单也是最难的办法,维持资格要么四年考一次,要么就进机构,保证从业。

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