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私募机构合规运营需要满足的条件

更新时间:2017-06-06 13:23:41 来源:环球网校 浏览102收藏30

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摘要   【摘要】环球网校编辑为考生发布私募机构合规运营需要满足的条件的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关行业动态,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。私募机构合规运营需要满足的条件的

  【摘要】环球网校编辑为考生发布“私募机构合规运营需要满足的条件”的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关行业动态,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。私募机构合规运营需要满足的条件的具体内容如下:

  截至2017年4月底,中基协已登记私募基金管理人18890家,备案私募基金52403只,认缴规模12.28万亿元,实缴规模8.95万亿元。私募基金从业人员22.56万人。 虽说近两年来私募基金认缴规模翻了几翻,增长速度惊人,但仍有不少私募朋友感受到行业的“寒冷”。面对趋严的监管、低迷的市场,展业步履艰难,甚至考虑退出私募圈。 然而,选择坚守的人还是要执着地走下去,在行业监管框架内合规地前行。

  1 监管趋严,开办一家私募机构需要满足哪些条件?

  “私募这个市场很公平,不管是谁,只要有两下子,都可以来比划比划。”这是老牌私募人的切身感受,也是“公奔私”基金经理的动力之一。

  某业内人士介绍:“私募自生自长,靠个人能力生存的时代已经过去了,以后就是拼团队,拼规模,拼品牌效应。”经历了草根时代、蓬勃发展、纳入监管等阶段的发展,私募似乎正在进入行业大洗牌阶段。

  那么,在监管趋严的时代,合规地开办一家私募机构需要满足哪些条件?

  从业人员要求

  问:高管人员只要2名就够了吗?机构的一般从业人员几名才够呢?

  答:按照《私募基金管理人内控指引》的规定,私募基金管理人需要至少2名高管,但是如果从目前协会审核的情况看,只有2名高管被退回的概率比较高。目前,除了法人和合规风控负责人外,往往会要求还设定一名合规总监,这名合规总监也任命为高管。因此,建议机构至少要有合计7名左右(含3名高管)拥有基金从业资格的员工,除非高管团队有很强的金融工作背景(如高管在一行三会监管的金融机构任职过),有可能会放宽对一般从业人员的人数要求。

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  【摘要】环球网校编辑为考生发布“私募机构合规运营需要满足的条件”的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关行业动态,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。私募机构合规运营需要满足的条件的具体内容如下:

  人员兼职问题

  问:高管可以在关联机构兼职吗?

  答:在《私募基金备案常见问题解答(十二)》中规定,高管不得在非关联的私募机构任职。反推之,高管(目前看只能是法人)可以在关联机构任职,但是要防范利益冲突,需要向协会披露两家机构是否存在利益冲突,需要向协会出具不进行关联交易的承诺函,需要向协会说明法人在两家机构是合理的而且能力上可以胜任。

  公司经营范围

  1、经营范围要纯粹,建议只在如下范围中选择:基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资,一定不要有投资咨询(尤其是申请证券投资类的管理人);

  2、用股权类的经营范围去申请证券类私募管理人的备案,会有问题;

  3、投资管理或资产管理是“万精油”,适用与所有机构类型(即可以申请证券类、股权类、创业类和其他类)。

  基金从业考试

  适用范围:通过科目一及科目二,可以管理所有类别的私募基金(包括证券类、股权类、创投类和其他类);通过科目一及科目三,则只能管理股权类和创投类。

  机构类型和业务类型

  1、谨慎选择“其他类”,债权投资要选择其他类。

  2、业务类型中的“FOF”一定要记得勾选,这样未来才能投资其他私募基金。

  3、关于定增类基金的归类

  (1)沪深交易所上市公司的定向增发,证券类和股权类的管理人都可以发定增基金,对应的备案类型也分别为证券类和股权类;

  (2)新三板挂牌公司的定向增发,证券类、股权类和创投类的私募管理人都可以发,对应的备案类型为证券类、股权类和创投类;

  (3)PRE-IPO的项目以及拟挂牌新三板的项目,目前只能是股权类和创投类的管理人,对应的备案类型为股权类和创投类。

  私募是一个神奇的行业,热爱的人流连忘返,恐惧的人避之不及。无论如何,在监管趋严的时代,运营私募机构过程中,合规是永远的生命线。

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