2017年6月证券从业《法律法规》考前冲刺组合选择题
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【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年6月证券从业《法律法规》考前冲刺组合选择题”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年6月证券从业《法律法规》考前冲刺组合选择题的具体内容如下：
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
51[单选题] 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署( )实际上起到了投资者教育的作用。
Ⅰ.《风险揭示书》
Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》
Ⅲ.《客户须知》
Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。
52[单选题] 以下关于外资股的说法正确的是( )。
Ⅰ.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
Ⅱ.H股、N股、B股属于境外上市外资股
Ⅲ.外资股是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票
Ⅳ.红筹股不属于外资股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：B股属于境内上市外资股。
53[单选题] 同自营业务相比，下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
Ⅰ.客户资料的保密性
Ⅱ.交易行为的自主性
Ⅲ.交易方式的自由性
Ⅳ.收益的不稳定性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券经纪业务的特点表现在4个方面;业务对象的广泛性;证券经纪商的中介性;客户指令的权威性;客户资料的保密性。
54[单选题] 下列关于非法集资类犯罪的说法中，错误的是( )。
Ⅰ.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志
Ⅱ.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程
Ⅲ.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
Ⅳ.犯罪主体只包括单位
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：单位犯罪故意是单位成员的共同认识和意志，选项Ⅰ错误;非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，选项Ⅱ错误：犯罪主体包括自然人和单位，选项Ⅳ错误：
55[单选题] 发行上市信息披露的基本要求包括( )。
Ⅰ.全面性
Ⅱ.真实性
Ⅲ.时效性
Ⅳ.完整性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性。
56[单选题] 我国中国香港的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施包括( )。
Ⅰ.禁止分析师向投资银行部门报告
Ⅱ.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
Ⅲ.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点
Ⅳ.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的，考核和薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：我国中国香港的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：①禁止分析师向投资银行部门报告;②禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩;③禁止投资银行部门审查研究报告及其观点;④分析师不得参与投资银行项目投标、项目路演等推介活动。
57[单选题] 下列属于操纵市场行为的是( )。
Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖.操纵证券交易价格或数量
Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅳ.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：操纵市场的行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者采用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
58[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。
59[单选题] 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施包括( )。
Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处l0年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为。非法集资并不必然构成犯罪，这里有一个违法与犯罪的界限;另外在构成犯罪的时候，还有构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的问题。其处罚规定为A、B、C、D项所描述的内容。
60[单选题] 证券经营机构从事证券自营业务的，不可以从事的市场行为是( )。
Ⅰ.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
Ⅱ.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
Ⅲ.以别人的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
Ⅳ.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：①以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券;②以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;③在一段时问内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。
61[单选题] 证券投资者保护基金公司的职责包括下列选项中哪些( )。
Ⅰ.筹集、管理和运作基金
Ⅱ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
Ⅲ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
Ⅳ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：①筹集、管理和运作基金;②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作;③证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付;④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作;⑤管理和处分受偿资产，维护基金权益;⑥发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制;⑦国务院规定的其他职责。
62[单选题] 下列情形，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的是( )。
Ⅰ.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
Ⅱ.乙公司净资产占实收资本的35%
Ⅲ.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
Ⅳ.丁公司或有负债达到净资产的75%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
63[单选题] 在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因( )等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则》第50条规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可，责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
64[单选题] 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。
Ⅰ.规模失控、决策失误
Ⅱ.变相自营、账外自营
Ⅲ.操纵市场、内幕交易
Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。
65[单选题] 可作为融资买人或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的( )。
Ⅰ.股票
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.其他证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的4大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。
66[单选题] 下列关于证监会派出机构的表述中，正确的是( )。
Ⅰ.中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局
Ⅱ.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局
Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议
Ⅳ.依据中国证监会授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询书
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局。
67[单选题] 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
Ⅱ.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
Ⅳ.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：非法集资类犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。
68[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。
Ⅰ.信用交易资金交收账户
Ⅱ.融券专用证券账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司经营融资融券业务，应"-3以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
69[单选题] 下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.董事会会议分为定期会议和临时会议2种
Ⅱ.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议
Ⅲ.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定
Ⅳ.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议2种。董事会定期会议，每年度至少召开2次会议，每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
70[单选题] 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有( )。
Ⅰ.真实、合法的资金和账户
Ⅱ.风险监控
Ⅲ.业务隔离
Ⅳ.预警制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：①真实、合法的资金和账户;②业务隔离;③明确授权;④风险监控;⑤报告制度。
71[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向( )提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。
72[单选题] 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ.谨慎
Ⅱ.诚实
Ⅲ.勤勉尽责
Ⅳ.稳健
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
73[单选题] 不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于( )。
Ⅰ.国债
Ⅱ.货币市场基金
Ⅲ.投资级公司债
Ⅳ.期货
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
74[单选题] 甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有( )。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元
Ⅱ.留给其子的500万元不应收回
Ⅲ.甲已死亡，不再追究其刑事责任
Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：私募资金形成基金的应该遵循设立的规定，并得到主管部门的批准。没有达到要求的属于非法集资，所产生的债权债务需要履行无限连带责任。
75[单选题] 证券公司融券，可以使用( )。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.自有证券
Ⅲ.依法筹集的资金
Ⅳ.依法取得处分权的证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
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76[单选题] 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。
Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价
Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：①采用询价方式定价但未参与初步询价;②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;③未在规定时间内报价或者足额划拔申购资金;④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
77[单选题] 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括( )。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
78[单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。
79[单选题] 下列属于上市证券的是( )。
Ⅰ.人民币普通股
Ⅱ.基金券
Ⅲ.人民币优先股
Ⅳ.期货
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：①人民币普通股;②基金券;③认股权证;④国债;⑤公司或企业债券。
80[单选题] 下列各项中，属于全国社会保障基金资金来源的是( )。
Ⅰ.中央财政拨入资金
Ⅱ.国有股、减持和股权划拨资产
Ⅲ.经国务院批准以其他方式筹集的资金
Ⅳ.国家财政给予的补贴
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：全国社会保障基金是指由中央财政拨入资金、国有股减持和股权划拨资产、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金，是由中央政府集中的社会保障储备基金。
81[单选题] 证券自营业务的范围包括( )。
Ⅰ.一般上市证券的自营买卖
Ⅱ.一般非上市证券的买卖
Ⅲ.兼并收购中的自营买卖
Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：证券自营业务的范围包括：①一般上市证券的自营买卖;②一般非上市证券的买卖;③兼并收购中的自营买卖;④证券承销业务中的自营买卖。
82[单选题] 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
Ⅲ.有健全的内部管理制度
Ⅳ.具备中国证监会要求的其他条件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件是：有100万元人民币以上的注册资本、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施、有健全的内部管理制度、具备中国证监会要求的其他条件。
83[单选题] 公司提供担保的主要方式包括( )。
Ⅰ.保证
Ⅱ.抵押
Ⅲ.质押
Ⅳ.留置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。
84[单选题] 下列属于基金份额持有****利的是( )。
Ⅰ.参与分配清算后的剩余财产
Ⅱ.分享基金财产收益
Ⅲ.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
Ⅳ.查阅或复制公开披露的基金信息资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥查阅或复制公开披露的基金信息资料;⑦对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑧基金合同约定的其他权利。
85[单选题] 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅱ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
Ⅲ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：Ⅳ项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
86[单选题] 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
87[单选题] 下列不属于融资融券业务集中管理原则的是( )。
Ⅰ.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
Ⅲ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
Ⅳ.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：Ⅰ和Ⅳ项属于融资融券业务合法合规原则;Ⅱ项属于岗位分离原则。
88[单选题] 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则包括( )。
Ⅰ.平等
Ⅱ.自愿
Ⅲ.专业性
Ⅳ.适当性
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
89[单选题] 发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.股票在二级市场上进行转让
Ⅳ.中国证监会认定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证监会认定的其他情形。
90[单选题] 下列属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
Ⅰ.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
Ⅲ.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
Ⅳ.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;Ⅱ项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。
91[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的，不得担任财务顾问。
Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的
Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
92[单选题] 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
Ⅱ.不得提供虚假、误导性信息
Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务
Ⅳ.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
93[单选题] 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括( )。
Ⅰ.《中华人民共和国公司法》
Ⅱ.《中华人民共和国证券法》
Ⅲ.《上市公司收购管理办法》
Ⅳ.《证券交易管理条例》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组》《上市公司收购管理办法》《上市公司股改》《国有资产管理》和《上市公司定向增发》等法律。
94[单选题] 从事期货投资咨询业务的人员应( )。
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。
95[单选题] 下列属于证券公司隔离墙措施的有( )。
Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务。不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。
96[单选题] 证券金融公司的资金可以用于( )。
Ⅰ.银行存款
Ⅱ.购买国债
Ⅲ.购置自用不动产
Ⅳ.证监会认可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：银行存款：购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品：购置自用不动产;证监会认可的其他用途。
97[单选题] 以下属于证券公司高级管理人员的是( )。
Ⅰ.董事会秘书
Ⅱ.董事长秘书
Ⅲ.财务负责人
Ⅳ.副总经理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：证券公司高级管理人员(以下简称高管人员)，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。
98[单选题] 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其( )将会在证券业协会网站公示。
Ⅰ.所在机构
Ⅱ.执业证书编号
Ⅲ.身份证号
Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。
99[单选题] 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
Ⅱ.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
Ⅲ.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：Ⅱ项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。
100[单选题] 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括( )。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司(以下称管理人)开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚实守信、审慎尽责原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
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