2017期货从业资格考试法律法规第十章判断题
【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017期货从业资格考试法律法规第十章判断题”的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试法律法规第十章判断题的具体内容如下:
第十章证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
三、判断题
1.证券公司为期货公司介绍客户开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( 错 )[2010年5月真题]
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
2.证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处5万元以上50万元以下的罚款。( 错 )
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理
条例》第七十条规定,证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
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第十章证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
三、判断题
1.证券公司为期货公司介绍客户开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( 错 )[2010年5月真题]
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
2.证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处5万元以上50万元以下的罚款。( 错 )
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理
条例》第七十条规定,证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
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