2017证券从业《基础知识》证券投资者考点特训题

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017证券从业《基础知识》证券投资者考点特训题”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试模拟题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017证券从业《基础知识》证券投资者考点特训题的具体内容如下：

　　第二章 证券市场主体

　　第二节 证券投资者

　　1、(　　)的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

　　A.深圳基金

　　B.上海基金

　　C.中国香港基金

　　D.北京基金

　　参考答案：B

　　参考解析： 1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。 考点：我国证券市场投资者结构及演化。

　　2、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　　)万元人民币以上的注册资本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　参考答案：C

　　参考解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

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　　第二章 证券市场主体

　　第二节 证券投资者

　　1、(　　)的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

　　A.深圳基金

　　B.上海基金

　　C.中国香港基金

　　D.北京基金

　　参考答案：B

　　参考解析： 1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。 考点：我国证券市场投资者结构及演化。

　　2、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　　)万元人民币以上的注册资本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　参考答案：C

　　参考解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

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