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2017期货从业资格考试法律法规第十四章多选题

更新时间:2017-07-27 10:01:24 来源:环球网校 浏览70收藏7

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摘要   【摘要】环球网校编辑为考生发布2017期货从业资格考试法律法规第十四章多选题的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试

  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017期货从业资格考试法律法规第十四章多选题”的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试法律法规第十四章多选题的具体内容如下:

  第十四章期货公司资产管理业务试点办法

  二、多项选择题

  1.期货公司须具备下列( BD )条件,才可以申请资产管理业务试点资格。

  A.净资本不低于人民币4亿元

  B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

  C.近3年不存在被监管机构采取规定的监管措施的情形

  D.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级

  【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第六条,A项应为,净资本不低于人民币5亿元;C项应为,近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形。

  2.期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料包括( BC )。

  A.最近2年的期货公司合规经营情况说明

  B.拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格

  C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告

  D.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

  【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第七条,A项应为,最近3年的期货公司合规经营情况说明;D项应为,申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

  3.资产管理业务实施方案应包括的内容有( ABCD )。

  A.目标市场和目标客户的定位

  B.主要投资策略

  C.业务发展规划

  D.防范利益冲突的制度安排

  【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第七条,资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等。

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  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017期货从业资格考试法律法规第十四章多选题”的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试法律法规第十四章多选题的具体内容如下:

  第十四章期货公司资产管理业务试点办法

  二、多项选择题

  1.期货公司须具备下列( BD )条件,才可以申请资产管理业务试点资格。

  A.净资本不低于人民币4亿元

  B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

  C.近3年不存在被监管机构采取规定的监管措施的情形

  D.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级

  【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第六条,A项应为,净资本不低于人民币5亿元;C项应为,近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形。

  2.期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料包括( BC )。

  A.最近2年的期货公司合规经营情况说明

  B.拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格

  C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告

  D.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

  【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第七条,A项应为,最近3年的期货公司合规经营情况说明;D项应为,申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

  3.资产管理业务实施方案应包括的内容有( ABCD )。

  A.目标市场和目标客户的定位

  B.主要投资策略

  C.业务发展规划

  D.防范利益冲突的制度安排

  【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第七条,资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等。

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