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2017年基金从业私募股权投资基金考点归纳:内控指引

更新时间:2017-08-09 10:14:36 来源:环球网校 浏览167收藏50

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  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年基金从业私募股权投资基金考点归纳:内控指引”的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年基金从业私募股权投资基金考点归纳:内控指引的具体内容如下:

  2017年基金从业私募股权投资基金考点归纳:第十章汇总

  各项内控制度要求及其有效运行

  专业化原则:管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

  高管资质:管理人应具备至少2名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

  投资者管理:管理人应建立合格投资者适当性制度。

  募集遴选:管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且为中国证券投资基金业协会会员的机构募集集私募基金,并制定募集机构遴选制度。

  财产独立性:管理人应当建立财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算。

  托管:除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。

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  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年基金从业私募股权投资基金考点归纳:内控指引”的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年基金从业私募股权投资基金考点归纳:内控指引的具体内容如下:

  各项内控制度要求及其有效运行

  专业化原则:管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

  高管资质:管理人应具备至少2名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

  投资者管理:管理人应建立合格投资者适当性制度。

  募集遴选:管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且为中国证券投资基金业协会会员的机构募集集私募基金,并制定募集机构遴选制度。

  财产独立性:管理人应当建立财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算。

  托管:除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。

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