2017年证券从业保荐代表人《投资银行业务》组合型选择题

更新时间：2017-08-18 09:55:44 来源：环球网校

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摘要　　【摘要】环球网校编辑为考生发布2017年证券从业保荐代表人《投资银行业务》组合型选择题的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试模拟题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年证

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年证券从业保荐代表人《投资银行业务》组合型选择题”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试模拟题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年证券从业保荐代表人《投资银行业务》组合型选择题的具体内容如下：

　　二、组合型选择题(每小题1分。共80题。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1、IP0老股转让时，如股东属于下列情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权，治理结构及生产经营等产生的影响(　　)。

　　Ⅰ.本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职

　　Ⅱ.持股15%的股东

　　Ⅲ.公司控股股东

　　Ⅳ.本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员

　　A.Ⅰ.Ⅲ.IV

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十二条首次公开发行时，拟公开发售股份的公司股东属于下列情形之一的，招股说明书及发行公告应当说明并披露此次股东公开发售股份事项对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响，提示投资者就上述事项予以关注。(一)公司控股股东;(二)持股10%以上的股东;(三)本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员;(四)对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的其他股东;(五)上述股东的关联方或一致行动人。

　　2、李某为甲公司高级管理人员，以下符合规定的有(　　)。

　　Ⅰ.公司章程中未对经理是否有权将资金借贷给他人做出要求，经过股东大会同意，李某将公司资金借贷给他人使用

　　Ⅱ.甲公司为能够聘任李某为经理，在公司章程中约定，李某可以自营或者为他人经营与甲公司同类的业务

　　Ⅲ.公司章程中未对经理是否可以与公司签订合同进行交易作出约定，也未经股东大会同意，李某可以与公司订立合同或者进行交易

　　Ⅳ.经过股东大会同意，李某与公司订立合同或者进行交易

　　A.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：经股东(大)会同意，可以将公司资金借贷给他人使用;对于关联交易：章程有规定按规定，未规定，则应经股东(大)会同意，不同意视为不可;对于同业竞争，应经股东(大)会同意，不同意不可。(不可在章程中约定允许同业竞争)。

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　　3、甲上市公司监事李某，2014年5月买了甲公司300万股票，2014年9月将300万股全部卖出，获得收益20万元，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.收益20万元应收归公司所有，应由董事会收回其所得收益

　　Ⅱ.公司董事会不按照规定收回收益的，股东有权要求董事会在30日内执行

　　Ⅲ.股东要求董事会收回收益，董事会在30日内未执行的，股东有权要求监事会以公司名义向人民法院提起诉讼

　　Ⅳ.证券法规定的短线交易限制适用的对象仅包含公司董事和高管，监事不在限制范围，因此董事会无权收回监事李某的收益

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：本题考查的是证券法关于短线交易的规定。《证券法》第四十七条：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在

　　30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”

　　4、关于报告分部的确定，下列说法中正确的有(　　)。

　　Ⅰ.企业应以业务分部或地区分部为基础确定报告分部

　　Ⅱ.企业应以经营分部为基础确定报告分部

　　Ⅲ.分部的分部收入占所有分部收入合计的10%或者以上，应将其确定为报告分部

　　Ⅳ.分部的分部利润(亏损)的绝对额，占所有盈利分部利润合计额或者所有亏损分部亏损合计额的绝对额两者中较大者的10%或者以上，应将其确定为报告分部

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：按最新规定，以经营分部为基础确定报告分部。