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2017年期货投资分析考试知识点监督管理

更新时间:2017-09-15 10:34:17 来源:环球网校 浏览115收藏57

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  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年期货投资分析考试知识点监督管理”的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年期货投资分析考试知识点监督管理的具体内容如下:

  监督管理

  1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准 可以限制被调查人期货交易 时间不超过15个交易日。案件复杂延长30日。

  2.期货投资者保障基金的筹集 管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。

  3.期货公司出现风险应该对其采取的措施:

  限制或者暂停部分期货业务

  停止批准新增加业务或者分支机构

  限制分红 和向高级管理人员支付报酬

  限制转让权利和财产上设定的其他权利

  责令更换新的管理人员

  限制期货公司自由资金 的调拨

  限制股权的转让和股东的权利

  经过整改符合的话。那么在验收完毕3日内可以解除。

  4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施:

  通知出境管理机构限制其出境

  限制其对自己的财产进行处理 或者设定其他的权利

  5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东 实际控制人 必须在五日内向监督管理机构提交报告。

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  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年期货投资分析考试知识点监督管理”的新闻,为考生发布期货从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年期货投资分析考试知识点监督管理的具体内容如下:

  监督管理

  1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准 可以限制被调查人期货交易 时间不超过15个交易日。案件复杂延长30日。

  2.期货投资者保障基金的筹集 管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。

  3.期货公司出现风险应该对其采取的措施:

  限制或者暂停部分期货业务

  停止批准新增加业务或者分支机构

  限制分红 和向高级管理人员支付报酬

  限制转让权利和财产上设定的其他权利

  责令更换新的管理人员

  限制期货公司自由资金 的调拨

  限制股权的转让和股东的权利

  经过整改符合的话。那么在验收完毕3日内可以解除。

  4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施:

  通知出境管理机构限制其出境

  限制其对自己的财产进行处理 或者设定其他的权利

  5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东 实际控制人 必须在五日内向监督管理机构提交报告。

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