2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第一章第一节讲义：证券市场法律法规体系

编辑推荐：2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第一章讲义汇总

第一章证券市场基本法律法规

第一节证券市场的法律法规体系

三、证券市场法律法规体系的构成(了解)

以《证券法》为核心，以规范证券市场的运行为目的。

包括五级：

(一)法律

1、全国人民代表大会及其常委会制定的规范性法律文件。

2、证券市场的法律：《证券法》、《公司法》、《刑法》、《证券投资基金法》、《信托法》

(二)行政法规

1、国务院制定的。效力低于法律。以xx条例或xx办法结尾。

2、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

(三)部门规章

1、国务院下属的部门、直属特设机构、直属机构、证监会等制定的。以xx办法或xx规定结尾。

2、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》

(四)规范性文件

1、有关部门或具有行政管理职能的机构制定的。

2、《证券公司内部控制指引》、《证券公司治理准则》

(五)行业自律规则

1、证券交易所制定的。《上海证券交易所交易规则》

2、协会制定的自律规则。《中国证券业协会会员管理办法》

3、中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则

2020年证券从业资格考试时间已公布，但未公布报名时间，待中国证券业协会发布报名时间后，届时环球网校会通过 免费预约短信提醒通知考生报名2020年第一次证券从业资格考试，现在赶紧预约上吧。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第一章第一节讲义：证券市场法律法规体系的构成，更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。