2014年期货从业资格《法律法规》练习:联网交易

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　单项选择题

　　13.期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是()。

　　A.监管会员及客户

　　B.指定交割仓库

　　C.指定期货保证金存管银行

　　D.调整期货交易所收取的保证金标准

　　14.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起()内报告中国证监会。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.30日

　　15.期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是()。

　　A.变更交易所名称*

　　B.期货交易所分立

　　C.股东大会决定解散期货交易所

　　D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

　　16.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开()日前通知会员。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　17.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是()。

　　A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

　　B.主持期货交易所的日常工作

　　C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

　　D.决定对违规行为的纪律处分

　　18.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　19.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的____，或有负债低于净资产的____，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。()

　　A.30%;30%

　　B.30%;50%

　　C.50%：30%

　　D.50%;50%

　　20.期货公司单个股东的持股比例增加到____以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到____以上的，应当经中国证监会批准。()

　　A.3%：3%

　　B.3%;5%

　　C.5%;3%

　　D.5%;5%

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　　【2014年期货从业资格《法律法规》备考习题汇总】

　　21.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在()内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　22.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　23.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.15%

　　24.下列选项中属于期货从业人员的是()。

　　A.期货公司的打字员

　　B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

　　C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

　　D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

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　　参考答案

　　13.【答案】D

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第八条的规定，ABE三项均属于期货交易所的职责。根据《期货交易所管理办法》第一百零四条的规定，D项属于中国证监会的职权。

　　14.【答案】C

　　【解析】参见《期货交易所管理办法》第十五条的规定。

　　15.【答案】D

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第八、十三、十四、十七条的规定，ABC三项均需要经证监会批准。D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。

　　16.【答案】B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第二十二条规定，召开会员大会应当提前10日通知会员。

　　17.【答案】D

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第三十四条的规定，ABC三项均属于总经理的职权，D项属于理事会职权之一。

　　18.【答案】D

　　【解析】《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

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　　19.【答案】D

　　【解析】《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

　　20.【答案】D

　　【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

　　21.【答案】B

　　【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

　　22.【答案】D

　　【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

　　23.【答案】B

　　【解析】《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

　　24.【答案】D

　　【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属予期货公司的管理人员和专业人员;期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。

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