2014年期货从业资格《法律法规》练习:合格证明
浏览
收藏
课程推荐：期货从业资格辅导全科优惠折扣套餐
单项选择题
25.()负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货从业人员所在的期货公司
26.()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国证监会
B.期货业协会
C.工商行政管理部门
D.期货交易所
27.()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会
28.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科
B.本科
C.硕士
D.博士
期货从业资格基础知识经典真题回顾汇总 期货从业法律法规历年真题精选汇总
期货法律：期货交易管理条例 期货投资者保障基金管理暂行办法 期货交易所管理办法
2013年11月期货从业人员考试热点问题解答 期货从业资格考试基础知识判断题及答案汇总
期货从业资格期货法律有关数字的知识点汇总 2013期货从业资格市场基础知识考前预测
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校期货从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：期货从业资格辅导全科优惠折扣套餐
29.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽()年。
A.1
B.2
C.3
D.5
30.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
31.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
A.1
B.2
C.3
D.5
32.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A.30日
B.60日
C.3个月
D.6个月
期货从业资格基础知识经典真题回顾汇总 期货从业法律法规历年真题精选汇总
期货法律：期货交易管理条例 期货投资者保障基金管理暂行办法 期货交易所管理办法
2013年11月期货从业人员考试热点问题解答 期货从业资格考试基础知识判断题及答案汇总
期货从业资格期货法律有关数字的知识点汇总 2013期货从业资格市场基础知识考前预测
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校期货从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：期货从业资格辅导全科优惠折扣套餐
33.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.15
B.30
C.45
D.60
34.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司兼任董事、监事。
A.1
B.2
C.3
D.5
35.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每()参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
36.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15
期货从业资格基础知识经典真题回顾汇总 期货从业法律法规历年真题精选汇总
期货法律：期货交易管理条例 期货投资者保障基金管理暂行办法 期货交易所管理办法
2013年11月期货从业人员考试热点问题解答 期货从业资格考试基础知识判断题及答案汇总
期货从业资格期货法律有关数字的知识点汇总 2013期货从业资格市场基础知识考前预测
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校期货从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：期货从业资格辅导全科优惠折扣套餐
参考答案
25•【答案】A
【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。
26..【答案】B
【解析】期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。
27.【答案】A
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
28.【答案】A+
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。
29.【答案】A
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。
30.【答案】B
【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之.日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
期货从业资格基础知识经典真题回顾汇总 期货从业法律法规历年真题精选汇总
期货法律：期货交易管理条例 期货投资者保障基金管理暂行办法 期货交易所管理办法
2013年11月期货从业人员考试热点问题解答 期货从业资格考试基础知识判断题及答案汇总
期货从业资格期货法律有关数字的知识点汇总 2013期货从业资格市场基础知识考前预测
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校期货从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：期货从业资格辅导全科优惠折扣套餐
31.【答案】B
【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条的规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。
32.【答案】D
【解析】《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
33.【答案】B
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
34.【答案】B
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
35.【答案】C
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
36.【答案】A
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
期货从业资格基础知识经典真题回顾汇总 期货从业法律法规历年真题精选汇总
期货法律：期货交易管理条例 期货投资者保障基金管理暂行办法 期货交易所管理办法
2013年11月期货从业人员考试热点问题解答 期货从业资格考试基础知识判断题及答案汇总
期货从业资格期货法律有关数字的知识点汇总 2013期货从业资格市场基础知识考前预测
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校期货从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
最新资讯
- 2022年11月期货从业资格真题及答案2022-11-16
- 2022期货从业资格考试题库：海量真题+章节练习2022-09-12
- 2022年7月期货从业资格考试投资分析试题2022-07-15
- 2022年7月期货从业资格考试法律法规题2022-07-15
- 2022年7月期货从业资格基础知识考题2022-07-15
- 2022年7月期货从业资格期货投资分析综合题2022-07-14
- 2022年7月期货从业资格法律法规练习题2022-07-14
- 2022年7月期货从业资格期货基础知识综合题2022-07-14
- 2022年7月期货从业资格投资分析考题2022-07-13
- 2022年7月期货从业资格法律法规数字题2022-07-13
打卡人数
