2014年证券从业资格发行与承销第五章习题:发行股票的操作

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　　2014年证券从业资格发行与承销章节练习题

　　一、单选题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目的要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。)

　　1.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过(　　)的方式确定股票发行价格。

　　A.估值

　　B.询价

　　C.投标

　　D.竞价

　　2.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由(　　)确定。

　　A.发行人

　　B.承销的证券公司

　　C.发行人与承销的证券公司协商

　　D.中国证监会

　　3.股票的发行价格不得(　　)票面金额。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.没有要求

　　4.询价对象应当在年度结束后(　　)个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

　　A.18.2

　　C.3

　　D.6

　　5.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日。当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为(　　)元。

　　A.0.50

　　B.0.45

　　C.0.40

　　D.0.30

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　　2014年证券从业资格发行与承销章节练习题

　　6.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足(　　)家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　7.公司的股权价值=(　　)。

　　A.公司整体价值一净债务值

　　B.公司整体价值+总债务值

　　C.公司整体价值一总债务值

　　D.公司整体价值+净债务值

　　8.首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.

　　9.向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　10.初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对(　　)进行同比例配售。

　　A.网下有效申购总量

　　B.网下配售数量

　　C.全部有效申购

　　D.申购总量

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　　2014年证券从业资格发行与承销章节练习题

　　二、不定项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，至少有一项符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。)

　　1.股票的定价活动可包括(　　)。

　　A.估值

　　B.撰写投资价值大型研究报告

　　C.询价

　　D.投标

　　2.在股票的估值方法中，(　　)通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。

　　A.市盈率法

　　B.市净率法

　　C.贴现现金流量法

　　D.以上都不对

　　3.(　　)情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。

　　A.陷入财务危机的公司

　　B.收益呈周期性分布的公司

　　C.正在进行重组的公司

　　D.拥有某些特殊资产的公司

　　4.我国股票发行历史上曾采取过(　　)等方式。

　　A.全额预缴款方式

　　B.储蓄存款挂钩方式

　　C.上网竟价

　　D.市值配售

　　5.询价对象是指符合《证券发行与承销管理力法》规定条件的(　　)。

　　A.证券投资基金管理公司

　　B.证券公司

　　C.信托投资公司

　　D.保险机构投资者

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　　2014年证券从业资格发行与承销章节练习题

　　6.首次公开发行股票的基本原则有(　　)。

　　A.融资最大化原则

　　B.“公开、公平、公正”原则

　　C.高效原则

　　D.经济原则

　　7.发行人支付给中介机构的费用不包括(　　)等。

　　A.申报会计师费用、律师费用

　　B.评估费用

　　C.承销费用、保荐费用以及上网发行费用

　　D.财务顾问费

　　8.询价对象应当符合的条件有(　　)。

　　A.依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

　　B.依法可以进行股票投资

　　C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

　　D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

　　9.询价对象有下列(　　)情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

　　A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

　　B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

　　C.未按时提交年度总结报告

　　D.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

　　10.撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有(　　)。

　　A.独立、审慎、客观

　　B.引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源

　　C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性

　　D.无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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　　2014年证券从业资格发行与承销章节练习题

　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B，不选、错选、放弃均不得分。)

　　1.发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。(　　)

　　2.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T目上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。(　　)

　　3.发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。(　　)

　　4.投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。(　　)

　　5.上交所规定，每―证券账户只能申购一次，同―证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。(　　)6.市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。(　　)

　　7.目前，我国首次公开发行股票采用的是预缴款方式(不包括首次公开发行中向市场投资者配售这一发行方式)。如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。(　　)

　　8.股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。( )

　　9.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。(　　)

　　10.发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。(　　)

　　参考答案

　　一、单选题

　　1.B 2.C 3.B 4.A 5.C　6.C 7.A 8.D 9.B 10.C

　　二、不定项选择题

　　1.ABCD 2.AB 3.ABCD 4.ABCD　5.ABCD 6.BCD 7.D 8.BCD　9.ABC 10.ABCD

　　三、判断题

　　1.B 2.A 3.A 4.B 5.B　6.A 7.A 8.B 9.A 10.B

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