期货从业基础知识之期货市场风险识别一

更新时间：2014-12-15 13:28:41 来源：|0

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摘要期货从业基础知识之期货市场风险识别一，环球网校期货从业资格频道小编为你整理搜集，以供参考。

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　　期货从业基础知识之期货市场风险识别汇总

　　单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被(　　)。[2010年9月真题]

　　A.自行平仓

　　B.协议平仓C强行平仓

　　D.强制减仓

　　【解析】如果期货价格波动较大，致使股指期货投资者交易保证金不足，且不能在规定时间内补足的，交易者可能面临强行平仓的风险。

　　2.(　　)是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险。[2010年6月真题]

　　A.交易所的管理风险

　　B.交易所的技术风险

　　C.交易所的操作风险

　　D.交易者的操作风险

　　【解析】期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险。其中，管理风险是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险。

　　3.如果期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于(　　)。[2009年9月真题]

　　A.交割风险

　　B.交易风险

　　C.信用风险

　　D.代理风险

　　【解析】交易风险是指交易者在交易过程中产生的风险。它包括由于市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险，以及如果期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险。

　　4.(　　)是期货市场充分发挥功能的前提和基础。

　　A.合理的投资方式

　　B.健全的组织机构

　　C.资金的有效监管

　　D.有效的风险管理

　　【解析】有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础。只有实行有效的风险管理，保证市场公开、公平、公正，才能吸引大批的套期保值者、投机者和套利者参与交易，增强市场的流动性;才能避免市场垄断和操纵，使期货市场形成的价格真正反映供求状况，起到发现价格的功能。

　　5.(　　)是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。

　　A.市场风险

　　B.信用风险

　　C.流动性风险

　　D.操作风险

　　【解析】市场风险是因价格变化使持有的期货合约的价值发生变化的风险，是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。

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　　6.(　　)是指由于交易对手不履行履约责任而导致的风险。

　　A._作风险

　　B.信用风险

　　C.流动性风险

　　D.法律风险

　　【解析】信用风险是指由于交易对手不履行履约责任而导致的风险。期货交易由交易所担保履约责任而几乎没有信用风险。

　　7.如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易?，那么这个期货市场就是(　　)。

　　A.有广度的

　　B.窄的

　　C.缺乏深度的

　　D.有深度的

　　【解析】广度是指在既定价格水平下满足投资者交易需求的能力：如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么市场就是有广度的;而如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成耷量的限制，那么市场就是窄的。

　　8.如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么这个期货市场就是(　　)。

　　A.有广度的

　　B.窄的

　　C.缺乏深度的

　　D.有深度的

　　【解析】深度是指市场对大额交易需求的承接能力：如果很小的需求变动就引起价格大幅度波动，那么市场就是缺乏深度的;如果较大的需求变动对价格没有太大影响，那么市场就是有深度的。

　　9.(　　)是指当投资者的资金无法满足保证金要求时，其持有的头寸•面临强制平仓的风险。

　　A.流通量风险

　　B.成交量风险

　　C.资金量风险

　　D.持仓量风险

　　10.下列期货市场中，市场流动性最强的是(　　)。

　　A.深度大、广度小的市场P.深度大、广度大的市场

　　C.深度小、广度大的市场

　　D.深度适中、广度适中的市场

　　【解析】通常用市场的_度和广度奉衡量期货市场的流动性。广度越大，深度越大，市场流动性越强。

　　参考答案：1C 2A 3B 4D 5A 6B 7A 8C 9C 10B

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　　11.(　　)是指因信息系统故障或内部控制方面的缺陷导致意外损失的可能性。

　　A.法律风险

　　B.信用风险

　　C.流动性风险

　　D.操作风险

　　【解析】操作风险是指期货公司或投资者在交易过程中因操作不当或内部控制制度的觫陷或信息系统故障而?致意外损失的可能性。该类风险贯穿于期货交易的整个流程，期货公司和投资者必须时刻警惕。

　　12.(　　)是指在期货衮易中，由于相关行为与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。

　　A.法律风险

　　B.信用风险

　　C.市场风险

　　D.操作风险

　　【解析】法律风险是指在期货衮易中，由于相关行为(如签订的合同、交易的对象、税收的处理等)与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。

　　13.下列(　　)属于期货市场的法律风险。

　　A.投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同

　　B.期货公司信息系统故障而导致意外损失的可能性

　　C.期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸

　　D.交易对手不履行履约责任的风险

　　【解析】B项属于操作风险;C项属于流动性风险;D项属于信用风险。

　　14.(　　)来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响。

　　A.可控风险

　　B.不可控风险

　　C.代理风险

　　D.交易风险

　　【解析】不可控风险是指风险的产生与形成不能由风险承担者所控制的风险，这类风险来自期货市场之外，具体包括两类：①宏观环境变化的风险，这类风险是通过影响供求关系进而影响相关期货品种的价格而产生的;②政策性风险，如果政策不合理、政策变动过频或者政策发布缺乏透明度等，都可能在不同程度上对期货市场的相关主体产生直接或间接的影响，造成不可预期的损失，进而引发风险。

　　15.政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于(　　)。

　　A.可控风险

　　B.不可控风险

　　C.代理风险

　　D.交易风险

　　【解析】不可控风险的类别之一是宏观环境变化的风险，这类风险是通过影响供求关系进而影响相关期货品种的价格而产生的，具体可分为不可抗力的自然因素变动的风险，以及由于政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险。

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