期货从业资格《法律法规》单选专项练习二十
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1.期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是( )。
A.主要部门负责人情况表
B.股东会关于变更注册资本的决议文件
C.变更注册资本的详细方案
D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
2.期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( )。
A.变更住所申请书
B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
C.变更住所的详细计划
D.申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
3.期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。
A.国务院
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会
4.期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.监事会
B.独立董事
C.首席风险官
D.首席执行官
5.期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。
A.结算
B.交易
C.合规
D.法律
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6.期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A.每一季度结束后15日内
B.每一季度结束后30日内
C.每一年度结束后4个月内
D.每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
7.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )优先。
A.客户利益
B.社会利益
C.公司利益
D.国家利益
8.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当( )。
A.向董事会报告
B.拒绝签字
C.向证监会报告
D.注明自己的意见和理由
9.期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知( )，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A.全体股东
B.证监会
C.期货交易所
D.全体客户
10.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )以下罚款。
A.3万元
B.5万元
C.10万元
D.20万元
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11.关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是( )。
A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B.不得以本人或者他人名义从事期货交易
C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D.坚持客户利益高于一切的原则
12.我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是( )。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国人民银行
D.中国期货业协会
13.具有从事期货业务( )以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A.3年
B.5年
C.8年
D.10年
14.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.7个工作日
15.期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过( )。
A.2个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
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16.甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成
外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取 “手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成( )。
A.走私罪
B.洗钱罪
C.逃汇罪
D.单位受贿罪
17.某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为( )。
A.受贿罪
B.诈骗罪
C.敲诈勒索罪
D.受贿罪与敲诈勒索罪
18.下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。
A.维护客户和公司的合法利益
B.保护客户、中小股东的利益
C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D.谨慎地在职权范围内行使职权
19.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.1个工作日
B.2个工作日
C.3个工作日
D.5个工作日
20.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A.银监会
B.证监会
C.期货交易所
D.期货公司
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参考答案与解析
1.【答案】A
【解析】《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更注册资本申请书;(二)股东会关于变更注册资本的决议文件;(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书;(四)变更注册资本的详细方案; (五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表;(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料;(七)中国证监会规定的其他材料。第十六条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(七)拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议。
2.【答案】D
【解析】题中D项属于期货公司申请设立营业部应当具备的条件。
3.【答案】D
【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
4.【答案】C
【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
5.【答案】C
【解析】《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
6.【答案】C
【解析】《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营隋况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;(三)中国证监会规定的其他事项。
7.【答案】A
【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。
8.【答案】D
【解析】《期货公司管理办法》第七十七条规定，在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。
9.【答案】A
【解析】《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(四)客户发生重大透支、穿仓。
10.【答案】A
【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
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11.【答案】D
【解析】《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉;(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。
12.【答案】D
【解析】《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
13.【答案】D
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
14.【答案】B
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
15.【答案】C
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条第一款规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件盼人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。第三款规定，代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
16.【答案】B
【解析】题中乙期货交易所只是在甲公司走私后才帮助其转移资金，对走私行为并没有共同的故意，因此不构成走私罪(共犯)。根据《刑法》第一百九十一条的规定，乙期货交易所的行为属于洗钱罪中协助将资金汇往境外的行为。
17.【答案】A
【解析】题中甲并没有诈骗的行为，不构成诈骗罪;C项中敲诈勒索罪在客观方面表现为行为人采用威胁、要挟、恫吓等手段，迫使被害人交出财物的行为。乙将财产交给甲的行为并不是基于甲的胁迫而实施的，因此不构成敲诈勒索罪。
18.【答案】B
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。
19.【答案】B
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
20.【答案】C
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
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