期货从业资格《法律法规》多选专项练习七
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1.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。
A.对单位判处罚金
B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役
C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役
D.对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑
2.( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
A.期货交易所
B.期货经纪公司
C.证券交易所
D.保险公司
3.A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下( )法院可以作为当事人的协议管辖法院。
A.A市中级人民法院
B.B市中级的人民法院
C.D市中级的人民法院
D.D市E区人民法院
4.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。
A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
C.穿仓造成的损失，由期货公司承担
D.穿仓造成的损失，由客户承担
5.下列有关交割违约的表述正确的是( )。
A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约
B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约
C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割
D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
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6.在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是( )。
A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议
B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议
D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
7.期货交易所对于下列损失不需承担责任的是( )。
A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失
B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的
D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的
8.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是( )。
A.该交易结果对乙不发生效力
B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失
C.该交易无效
D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担
9.关于举证责任的分配，下列说法正确的是( )。
A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任
B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任
C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任
D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任
10.人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是( )。
A.依法保护当事人的合法权益原则
B.诚实信用原则
C.维护期货市场秩序原则
D.法律面前人人平等原则
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11.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下( )因素确定当事人的民事责任。
A.各方当事人是否有过错
B.各方当事人过错的性质与大小
C.过错和损失之间的因果关系
D.过错方是否采取了补救措施
12.期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。
A.侵权行为实施地人民法院
B.原告住所地人民法院
C.被告住所地人民法院
D.侵权结果发生地人民法院
13.A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是( )
A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉
B.若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉
C.若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉
D.若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉
14.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则( )。
A.甲可以要求乙支付约定的报酬
B.甲不能要求乙支付约定的报酬
C.甲可以要求乙支付从事居问活动支出的必要费用
D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
15.以下期货经纪合同无效的是( )。
A.15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同
B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格
C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同
D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同
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16.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循( )原则。
A.因果联系原则
B.过错责任原则
C.责任自负原则
D.公平责任原则
17.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。
A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的
B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免
C.客户已经对该交易行为予以追认
D.期货公司已尽谨慎勤勉义务
18.对于约定不明确的交易指令，应当按照下列( )规则来确定指令的内容。
A.没有有效期限的，应当视为当日有效
B.没有有效期限的，应当视为次日有效
C.没有成交价格的，应当视为按市价交易
D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易
19.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。
A.如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任
B.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任
C.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任
D.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任
20.期货公司的下列( )行为无效。
A.私下对冲行为
B.透支交易行为
C.超量平仓行为
D.与客户对赌行为
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参考答案与解析
1.【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
2.【答案】ABCD
【解析】《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。
3.【答案】ABC
【解析】ABC三项分别是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四、五、七条，以及《民事诉讼法》第二十五条的规定，ABC三项可以成为当事人的协议管辖法院。
4.【答案】AC
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失，由期货公司承担。
5.【答案】BCD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任;具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。
6.【答案】AC
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。
7.【答案】AD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。
8.【答案】BD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。
9.【答案】ABC
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。
10.【答案】ACD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条规定，人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。D项是人民法院在审判时应遵守的一般原则。
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11.【答案】ABC
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
12.【答案】ACD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定，因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中，侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地。
13.【答案】AC
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB项中，甲以违约起诉，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。CD项中，甲以侵权起诉，依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。F市是被告住所地、合同履行地和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。
14.【答案】BC
【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条的规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。
15.【答案】ABD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。A项中，李某为限制民事行为能力人，依法不能从事期货经纪业务。
16.【答案】AB
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失;双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。
17.【答案】AC
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
18.【答案】ACD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效;没有成交价格的，应当视为按市价交易;没有开仓方向的，应当视为开仓交易。
19.【答案】ACD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
20.【答案】AD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效。
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