2015年证券从业资格《基础知识》模拟测试四(6)

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　　三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。(　　)

　　2.从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。(　　)

　　3.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。(　　)

　　4.中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。(　　)

　　5.美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。(　　)

　　6.随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。(　　)

　　7.中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。(　　)

　　8.债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。(　　)

　　9.除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。(　　)

　　10.股票的供求关系是股票价格的基石。(　　)

　　11.衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。(　　)

　　12.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。(　　)

　　13.优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。(　　)

　　14.国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。(　　)

　　15.红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。(　　)

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　　16.债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。(　　)

　　17.国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。(　　)

　　18.我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。(　　)

　　19.按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。(　　)

　　20.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。(　　)

　　21.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。(　　)

　　22.欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。(　　)

　　23.1993年，中国银行被批准在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。(　　)

　　24.契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。(　　)

　　25.货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。(　　)

　　26.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。(　　)

　　27.我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。(　　)

　　28.申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。(　　)

　　29.基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。(　　)

　　30.目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。(　　)

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　　参考答案

　　三、判断题

　　1.正确

　　本题考查有价证券的概念。题干表述正确。

　　2.正确

　　本题考查证券市场的特征。题干表述正确。

　　3.错误

　　中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。

　　4.错误

　　中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

　　5.正确

　　本题考查证券市场的发展阶段。l790年成立了美国第一个证券交易所一一费城证券交易所。

　　6.错误

　　随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管边界的重新界定。

　　7.正确

　　本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

　　8.正确

　　本题考查债权证券。题干表述正确。

　　9.错误。

　　本题考查除息除权日。除息除权日通常为股权登记日之后的l个工作日，本l3之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

　　10.错误

　　本题考查影响股票价格变动的基本因素――公司经营状况。股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。

　　11.正确

　　本题考查影响股价变动的基本因素之一――公司经营状况。题干表述正确。

　　12.正确

　　本题考查普通股票股东的权利。题干表述正确。

　　13.正确

　　本题考查优先股票的种类。题干表述正确。

　　14.正确

　　本题考查国家股。题干表述正确。

　　15.错误

　　本题考查红筹股。红筹股不属于外资股。

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　　16.正确

　　本题考查债券的流动性。题干表述正确。

　　17.正确

　　本题考查国债。题干表述正确。

　　18.正确’’

　　本题考查我国的地方政府债券。题干表述正确。

　　19.错误

　　本题考查混合资本债券。按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。

　　20.正确

　　本题考查可转换公司债券。题干表述正确。

　　21.错误

　　国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。

　　22.错误

　　欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，也有使用复合货币单位的，如特别提款权。

　　23.错误

　　1993年，中国投资银行被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

　　24.正确

　　本题考查契约型基金。题干表述正确。

　　25.正确

　　本题考查货币市场基金。题干表述正确。

　　26.正确

　　本题考查ETF。题干表述正确。

　　27.错误

　　本题考查我国基金管理公司的业务范围。我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。

　　28.正确

　　本题考查基金托管人的条件。题干表述正确。

　　29.错误

　　基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。

　　30.正确

　　本题考查证券投资基金的投资限制。题干表述正确。

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