2013年9月证券从业资格《证券交易》考试真题(单选)

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　　点击查看：2013年9月证券从业资格考试真题汇总(五科)

　　11、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括(　　)。

　　A.增值税

　　B.佣金

　　C.过户费

　　D.印花税

　　12、印花税最后由(　　)统一向征税机关缴纳。

　　A.中国结算公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国务院

　　13、客户证券交易由(　　)发起。

　　A.证券公司单方

　　B.客户单方

　　C.证券公司或客户单方

　　D.证券公司和客户双方

　　14、受到股票交易其他特别处理的股票通常称为(　　)股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

　　A.SD

　　B.S

　　C.FT

　　D.ST

　　15、对于A股，我国证券交易所是在(　　)对该证券作除权处理。

　　A.权益登记日

　　B.权益登记日的次一交易日

　　C.除权前的最后交易日

　　D.权益登记日的前一交易日

　　16、深圳证券交易所规定：无价格涨跌幅限制股票交易出现盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过(　　)时。临时停牌时间为30分钟。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.80%

　　17、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为(　　)。

　　A.机构开户所使用的名称

　　B.机构专用

　　C.机构所使用的交易席位号

　　D.交易席位所属的公司名称

　　18、同自营业务相比，(　　)是证券经纪业务的特点。

　　A.客户资料的保密性

　　B.交易行为的自主性

　　C.选择交易方式的自主性

　　D.收益的不稳定性

　　19、目前按照《中华人民共和国证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义(　　)管理。

　　A.银证转账

　　B.多个账户

　　C.分类账户

　　D.单独立户

　　20、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不需要签署的文件是(　　)。

　　A.《风险揭示书》

　　B.《买者自负承诺函》

　　C.《证券交易委托代理协议》

　　D.《保密协议》

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　　21、证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是(　　)。

　　A.客户招揽

　　B.客户服务

　　C.金融产品销售

　　D.投资咨询

　　22、证券经纪业务营销的关键环节是(　　)。

　　A.品牌

　　B.目标市场与营销渠道选择

　　C.客户关系建立

　　D.客户促成

　　23、大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是(　　)。

　　A.地区集中策略

　　B.品种集中策略

　　C.时间集中策略

　　D.客户集中策略

　　24、证券经纪业务的风险主要包括(　　)。

　　A.基本风险和非基本风险

　　B.代理风险和经营管理风险

　　C.系统风险和非系统风险

　　D.合规风险、管理风险和技术风险

　　25、新股上网定价公开发行时，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的(　　)。

　　A.全部申购

　　B.第一笔申购

　　C.申报数量最多的一次申购

　　D.最后一次申购

　　26、关于分红派息，以下说法中错误的是(　　)。

　　A.发放股票股利是分红派息的一种形式

　　B.分红派息是股东实现自己权益的过程

　　C.发放现金股利是分红派息的一种形式

　　D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行

　　27、在深圳证券交易所，在“委托数量”项下填报表决意见，2股代表(　　)。

　　A.同意

　　B.反对

　　C.弃权

　　D.交易双方

　　28、某投资者通过场内投资10 000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为(　　)元。、

　　A.147.70

　　B.147.78

　　C.147.80

　　D.148.OO

　　29、关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法中错误的是(　　)。

　　A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户

　　B.投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买

　　C.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99 999 900元

　　D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外

　　30、根据相关规定，股份转让公司应当而且只能委托(　　)证券公司办理股份转让。

　　A.1家

　　B.2家

　　C.3家以上

　　D.5家以上

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　　31、从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到(　　)元人民币。

　　A.1亿

　　B.5亿

　　C.0.5亿

　　D.10亿

　　32、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由(　　)根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

　　A.董事会

　　B.风险控制委员会

　　C.风险监控部门

　　D.证券自营部门

　　33、根据《中华人民共和国证券法》的规定，(　　)不属于证券交易内幕信息的知情人。

　　A.持有上市公司3%股份的自然人

　　B.上市公司的监事

　　C.证券监督管理机构的工作人员

　　D.证券交易所的有关人员

　　34、根据现行规定，证券公司应(　　)向中国证监会报送年检报告。

　　A.每半年

　　B.每年

　　C.每月

　　D.每季

　　35、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是(　　)。

　　A.证券交易所

　　B.中国人民银行

　　C.中国证监会及其派出机构

　　D.中国证监会聘请的专业性中介机构

　　36、《中华人民共和国证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上(　　)万元以下的罚款。

　　A.50

　　B.60

　　C.80

　　D.100

　　37、专项资产管理业务的特点不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.综合性

　　C.特定性

　　D.通过专门账户经营运作

　　38、下列选择中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是(　　)。

　　A.出具资产托管报告

　　B.出具资产管理报告

　　C.执行证券公司的清算指令

　　D.执行证券公司的投资指令

　　39、定向资产管理合同一般不包括(　　)。

　　A.客户的风险承受能力

　　B.客户资产的数额

　　C.业绩报酬的计算方法与支付方式

　　D.投资目标和管理期限

　　40、集合计划的基本情况不包括(　　)。

　　A.集合计划的名称

　　B.集合计划的类型

　　C.集合计划的管理人

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　　D.集合计划的投资范围41、证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括(　　)。

　　A.客户财产与收入状况

　　B.客户投资偏好

　　C.客户证券投资经验

　　D.客户婚姻状况

　　42、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立(　　)。

　　A.信用资金台账

　　B.信用交易担保资金账户

　　C.信用资金账户

　　D.融资专用资金账户

　　43、在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归(　　)所有。

　　A.客户

　　B.证券登记结算公司

　　C.证券公司

　　D.证券发行人

　　44、证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司应按照证券公司(　　)的实际余额派发现金红利或利息。

　　A.客户信用交易担保资金账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.信用交易专用证券交收账户

　　45、证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括(　　)。

　　A.前一交易日单只标的证券融资买入额、融资余额等信息

　　B.前一交易日单只标的证券融券卖出量、融券余量等信息

　　C.融资融券业务盈亏状况

　　D.前一交易日市场融资融券交易总量信息

　　46、证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.95%

　　47、因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性是指(　　)。

　　A.业务管理风险

　　B.业务规模及集中度风险

　　C.信息技术风险

　　D.市场风险

　　48、证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的(　　)。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.25%

　　D.5%

　　49、(　　)年，深圳证券交易所开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。

　　A.1993

　　B.1994

　　C.2003

　　D.2004

　　50、上海证券交易所目前实行标准券制度的债券质押式回购的交易品种包括(　　)。

　　A.1天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天

　　B.2天、3天、7天、14天、63天、91天、182天、273天

　　C.2天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天

　　D.1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天

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51、全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容(　　)。

　　A.由正回购方决定

　　B.由中国人民银行统一制定

　　C.由逆回购方决定

　　D.由回购双方约定

　　52、进行买断式回购，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的(　　)。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　53、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在(　　)手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

　　A.1 000

　　B.5 000

　　C.10 000

　　D.50 000

　　54、债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金(　　)。

　　A.由证券交易所视回购品种决定

　　B.不追溯调整

　　C.由结算参与人协商决定

　　D.应追溯调整

　　55、配股认购缴款结束后，由(　　)主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。

　　A.上市公司

　　B.中国结算公司

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　56、(　　)指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

　　A.配股登记

　　B.变更登记

　　C.基金募集登记

　　D.债券发行登记

　　57、目前我国内地对(　　)实行T+3滚动交收方式。

　　A.B股

　　B.A股

　　C.基金

　　D.债券

　　58、证券交易过程中，财产的实际转移是在(　　)时。

　　A.成交

　　B.清算

　　C.交收

　　D.到账

　　59、某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金限额应为(　　)万元。

　　A.2.756 8

　　B.2.727 3

　　C.2.892 6

　　D.2.986 6

　　60、接收完证券交易数据后，中国结算公司沪深分公司一般在(　　)，作为共同对手方，以结算参与人为单位.对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

　　A.次一营业日

　　B.当日15：57前

　　C.当日日终

　　D.第二日

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