2013年9月证券从业资格《证券交易》考试真题(多选)

　　环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!

　　点击查看：2013年9月证券从业资格考试真题汇总(五科)

　　71、按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告(　　)等信息。

　　A.证券名称

　　B.买卖双方所在会员营业部的名称

　　C.成交价

　　D.成交量

　　72、引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现(　　)。

　　A.社会安全事件

　　B.重大公共卫生事件

　　C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入

　　D.严重自然灾害

　　73、下面关于一级交易商的说法，错误的有(　　)。

　　A.一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种.至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市

　　B.一级交易商在固定收益平台交易期间。应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟

　　C.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点

　　D.单笔报价数量不得低于10 000手(1手为1 000元面值)

　　74、证券经纪业务可分为(　　)两种。

　　A.柜台代理买卖

　　B.证券登记结算机构代理买卖

　　C.证券交易所代理买卖

　　D.证券承销代理买卖

　　75、客户交易结算资金第三方存管的作用体现在(　　)。

　　A.保证客户资金安全

　　B.维护投资者利益

　　C.控制证券行业风险

　　D.维护市场稳定

　　76、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须(　　)。

　　A.请客户出示委托书

　　B.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

　　C.请客户出示公证书

　　D.仔细核对客户身份

　　77、在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括(　　)。

　　A.客户招揽

　　B.交易通道服务

　　C.信息咨询服务

　　D.有形服务

　　78、技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括(　　)。

　　A.信息系统机房要符合规定的安全标准要求

　　B.确保信息系统正常运行

　　C.将系统故障导致的风险降到最低程度

　　D.配备先进、可靠、高效的软硬件设施

　　79、下列有关新股网上发行的表述中，错误的有(　　)。

　　A.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全

　　B.网上发行既不经济，也不安全

　　C.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

　　D.网上发行虽然高效、安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

　　80、关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法中正确的是(　　)。

　　A.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

　　B.投资者通过交易系统进行投票均选择卖出

　　C.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票

　　D.对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人

　　编辑推荐：

　　环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!

　　点击查看：2013年9月证券从业资格考试真题汇总(五科)

　　81、当出现(　　)情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。

　　A.基金份额由证券营业部转托管到其他营业部

　　B.基金份额由证券登记系统转托管到TA系统

　　C.基金份额由TA系统转托管到证券登记结算系统

　　D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

　　82、关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述中正确的有(　　)。

　　A.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

　　B.股份转让以手为单位.1手等于100股

　　C.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份

　　D.股份转让的转让日为每周星期一至星期五

　　83、与经纪业务相比较，自营业务有以下特点(　　)。

　　A.交易的风险性

　　B.业务的中介性

　　C.收益的不确定性

　　D.决策的自主性

　　84、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责(　　)事务。

　　A.具体投资项目的决策

　　B.确定具体的资产配置策略

　　C.确定投资事项

　　D.确定投资品种

　　85、证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括(　　)。

　　A.中国证监会加强对内幕交易的监管

　　B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管

　　C.证券公司加强自律

　　D.新闻媒体加强监督

　　86、甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法中错误的有(　　)。

　　A.甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同

　　B.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担

　　C.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同。但效力待定

　　D.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果由双方承担连带责任

　　87、深圳证券交易所规定.会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括(　　)。

　　A.集合资产管理计划托管协议

　　B.集合资产管理计划推广、设立情况

　　C.集合资产管理计划验资报告(复印件加盖会员公章)

　　D.中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函

　　88、下列说法中错误的有(　　)。

　　A.限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券

　　B.不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但须独立核算

　　C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划

　　D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

　　89、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的(　　)。

　　A.财产与收入状况

　　B.身份

　　C.证券投资经验

　　D.风险偏好

　　90、融资融券交易的标的证券为股票的，应当符合的条件有(　　)。

　　A.股票发行公司已完成股权分置改革

　　B.股票交易未被交易所实行特别处理

　　C.近3个月内日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上

　　D.股东人数不少于3 000人

　　编辑推荐：

　　环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!

　　点击查看：2013年9月证券从业资格考试真题汇总(五科)

　　91、证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括(　　)。

　　A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案

　　B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行

　　C.通过法律手段实时监控融资融券业务总规模

　　D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作

　　92、下列关于证券交易所的监管，正确的有(　　)。

　　A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定

　　B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝

　　C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

　　D.融资融券交易活动出现异常，可能危及市场稳定的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告

　　93、关于深圳证券交易所质押式回购的申报要求，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍

　　B.申报价格最小报价变动为0.001元或其整数倍

　　C.申报数量为10张及其整数倍

　　D.申报单位为手，1 000元标准券为1手

　　94、(　　)账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。

　　A.A

　　B.B

　　C.C

　　D.D

　　95、对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及(　　)。

　　A.证券交易所

　　B.中国人民银行各分支机构

　　C.中央结算公司

　　D.全国银行间同业拆借中心

　　36.

　　96、

　　A.标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生

　　B.当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项应可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用

　　C.在计算标准券折算率过程中，相关参数取值越谨慎越好

　　D.倒挂是指债券市值小于其标准券金额的现象

　　97、对送股的股份登记，增加某股东股数的计算依据包括(　　)。

　　A.上市公司股东人数

　　B.红利分配方案中送股比例

　　C.股东的持股数

　　D.股东认购新股缴款额

　　98、下列关于共同对手方制度的说法中正确的有(　　)。

　　A.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体

　　B.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

　　C.事实上，由于结算机构充当共同对手方，卖出证券的投资者相当于将证券卖给了结算机构，买入证券的投资者相当于从结算机构买入证券

　　D.在我国，证券交易所是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方

　　99、证券交易的结算在清算和交收两个主要环节的基础上，还可以进一步划分为(　　)。

　　A.交易数据接收

　　B.结算参与人组织证券或资金以备交收

　　C.证券交收和资金交收

　　D.交收违约处理

　　100、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为(　　)。

　　A.信用风险

　　B.流动性风险

　　C.操作风险

　　D.法律风险

　　编辑推荐：

　　环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!

　　点击查看：2013年9月证券从业资格考试真题汇总(五科)

101、报价驱动的特点有(　　)。

　　A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

　　B.证券成交价格的形成由做市商决定

　　C.投资者买卖证券的对手是其他投资者

　　D.投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

　　102、即时行情发布内容包括(　　)。

　　A.前收盘价

　　B.当日最低价

　　C.当日最高价

　　D.当日累计成交数量

　　103、深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括(　　)。

　　A.匹配量

　　B.未匹配量

　　C.集合竞价参考价格

　　D.证券简称

　　104、自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有(　　)。

　　A.过户登记申请

　　B.证券权属证明文件

　　C.过入方证券账户卡原件及复印件

　　D.过入方身份证明文件

　　105、《债券市场专业投资者风险揭示书》包括的必备条款有(　　)。

　　A.投资者适当性

　　B.放大交易风险

　　C.标准券欠库风险

　　D.政策风险

　　106、在产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员可以采取的促销手段有(　　)。

　　A.人员推销

　　B.广告促销

　　C.营业推广

　　D.公共关系

　　107、下列说法中错误的有(　　)。

　　A.2006年5月19日，深圳证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》

　　B.2006年5月19日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》

　　C.根据现行规定。新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行

　　D.根据现行规定。新股资金申购网上发行与网下配售股票分开进行

　　108、股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的不同之处有(　　)。

　　A.转让方式不同

　　B.结算方式不同

　　C.信息披露标准不同

　　D.挂牌公司属性不同

　　109、根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(　　)。

　　A.公平公正

　　B.资格管理

　　C.约定运作

　　D.分散管理

　　110、下列说法中错误的有(　　)。

　　A.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于30%

　　B.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%

　　C.证券公司对客户融资融券的期限不超过6个月

　　D.证券公司对客户融资融券的期限不超过12个月

　　编辑推荐：