基金基础知识知识点概述-内部控制的目标和原则

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基金基础知识知识点概述-内部控制的目标和原则

　　一、内部控制的目标和原则

　　(一) 内部控制的目标

　　(二)内部控制的原则(考点)

　　1、 合法性原则 2、 完整性原则 3、 及时性原则 4、 审慎性原则

　　5、 有效性原则 6、 独立性原则

　　二、内部控制的基本要素

　　1、环境控制 2、风险评估 3、控制活动

　　4、信息沟通 5、内部监控

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基金基础知识知识点概述-内部控制的目标和原则

　　三、内部控制的内容

　　1 资产保管的内部控制 2 资金清算的内部控制

　　3 投资监督的内部控制 4 会计核算和估值的内部控制5 技术系统的内部控制

　　四、内部控制制度的管理和监督

　　1 建立完善的稽核监督体系

　　2 明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责

　　3 严格内部管理制度

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